无锡隆盛科技股份有限公司 董事长---倪茂生 先生 在回答网上投资者提问

　　无锡隆盛科技股份有限公司 董事、总经理---倪 铭 先生 在回答网上投资者提问

　　无锡隆盛科技股份有限公司 副总经理、董事会秘书---徐 行 先生 在回答网上投资者提问

　　无锡隆盛科技股份有限公司 财务总监---常俊庭 先生 在回答网上投资者提问

　　广发证券股份有限公司 投资银行部总监、保荐代表人---林文坛 先生 在回答网上投资者提问

　　广发证券股份有限公司 资深高级经理、保荐代表人---苏海灵 女士 在回答网上投资者提问

　　隆盛科技首次公开发行股票并在创业板上市网上路演现场图片

　　投资者：请简单介绍公司主要原材料和能源供应情况。

　　董事长倪茂生：公司主要原材料包括机加工件、冲压件、电子元器件、塑料件等，原材料供应持续、稳定。公司主要能源为电力，能源供应持续、稳定。谢谢!

　　投资者：个别公司上市融资后业绩大幅下滑，你们会出现类似问题吗?

　　广发证券 投资银行部 总监、保荐代表人林文坛：我们会努力做好公司的各项工作，争取以优秀的业绩回报股东。谢谢!

　　投资者：请简单介绍下公司监事会的组成情况以及如何选举产生?

　　副总经理、董事会秘书徐行：公司本届监事会共有3名监事，分别是季建农、郑兆星、陈波。全体监事会成员除职工代表监事由2015年3月31日召开的职工代表大会选举外，均由2015年3月31日召开的2015年第一次临时股东大会选举产生，任期三年。谢谢!

　　投资者：请简单介绍下公司本次募集资金投资项目与公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况。

　　广发证券 投资银行部 总监、保荐代表人林文坛：公司在市场、技术、人员等方面拥有充分的储备，能够满足募投项目的需要。公司长期致力于发动机节能减排领域，为下游客户提供符合柴油机动车减排需要和汽油机动车节能需要的废气再循环处理方案。经过多年的经营积累和市场开拓，公司与国内知名的汽车整车厂和发动机厂建立了良好的长期合作关系，在行业中积累了较高的品牌知名度和美誉度。公司长期专注于EGR系统产品的研发，具有较强的技术研发能力，公司的技术中心被认定为江苏省企业技术中心、江苏省柴油发动机废气再循环(EGR)系统工程技术研究中心。公司拥有一支具备多年研发经验的科研团队，长期致力于发动机废气再循环(EGR)领域的产品研究开发工作。公司拥有较强的专家型管理团队，以及经验丰富的研发技术人才和营销人才储备，公司拥有具备多年研发经验的科研团队，公司经营层具有较强的市场前瞻意识和管理能力。谢谢!

　　投资者：请问所得税政策对公司财务状况和盈利能力有什么影响?

　　财务总监常俊庭：公司于2012年、2015年被江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合认定为高新技术企业。根据《中华人民共和国企业所得税法》规定，“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税”。公司2014年度至2016年减按15%缴纳企业所得税。根据目前的经营状况及发展趋势，公司具备维系高新技术企业资格的各项条件。谢谢!

　　投资者：任何一个上市公司都不是完美无缺的，您作为投行的专业人士请谈谈在对此公司的准备发行的过程中发现的该公司目前现存的主要风险是什么?

　　广发证券 投资银行部 资深高级经理、保荐代表人苏海灵：诚如您所言，任何一个上市公司都不是完美无缺的，我们在保荐过程中对公司进行了详尽的尽职调查，在隆盛科技的招股说明书中对公司的风险因素已经进行了详尽的披露，可以在深交所网站查阅到。

　　投资者：请问买你们公司的股票我们能赚钱吗?

　　财务总监常俊庭：公司股票二级市场的表现是由市场来决定的，我们只能竭尽所能做好我们的事情，使公司越做越好，收益更高，给公司二级市场以强大的支撑。我们希望所有的股东能因此获益。谢谢!

　　投资者：介绍公司主要业务模式中的销售模式。

　　董事长倪茂生：公司主要以直销方式向汽车整车及发动机制造商进行销售。汽车整车及发动机制造企业一般对零部件供应商实行合格供应商管理模式，意向供应商需要通过严格的研发、质量、供货能力等多方面评价、经多轮次考核后方能进入客户的合格供应商名单。谢谢!

　　投资者：请简单介绍下汽油发动机EGR行业现状。

　　董事长倪茂生：目前，国内部分汽车制造商已经配套汽油EGR技术。随着国家政策对燃油降低油耗要求形成的长期压力，EGR技术的节能效用和经济效益将逐步得到显现，国内汽油整车及发动机制造商将更多采用EGR技术。特别是在《乘用车燃料消耗四阶段标准》、《轻型商用车辆燃料消耗量限值》逐步实施的背景下，现有主流燃油技术将无法单独满足燃油消耗限值要求，从而将驱动越来越多的汽油机采用兼具经济效益与降耗性能的EGR技术作为降低燃油消耗的主要手段。谢谢!

　　投资者：公司如何保证财务信息披露的真实、准确、完整?如何保证广大中、小股东的利益?

　　副总经理、董事会秘书徐行：公司始终坚持诚信经营的原则，重视股东利益，注重对股东的回报。公司将按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规规范运作，严格执行信息披露制度，及时、准确、真实、完整地公告经营活动和有关信息，自觉接受各方面的监督，切实做到信息披露的公平性，保护好中小股东利益。谢谢!

　　投资者：请简单介绍下公司募集资金的用途。

　　董事长倪茂生：本次发行A股募集资金计划全部用于以下与主营业务相关的项目：(1)无锡隆盛科技股份有限公司发动机废气再循环(EGR)系统技改扩产项目;(2)无锡隆盛科技股份有限公司研发中心建设项目。谢谢!

　　投资者：领导您好，能否简单介绍下公司的利润情况。

　　财务总监常俊庭：2014年至2016年，公司营业利润分别为1,158.23万元、2,467.06万元和3,084.58万元，占利润总额的比例分别为66.77%、76.90%和81.56%，营业利润是公司利润的主要来源。谢谢!

　　投资者：公司财务是否独立?

　　董事、总经理倪铭：公司设立了独立的财务部门，配备了专门的财务人员，建立了独立的会计核算体系，并制订了完善的财务管理制度和流程。公司在银行开设了独立账户。公司作为独立的纳税人进行纳税申报及履行纳税义务。谢谢!

　　投资者：请简单介绍下中国汽车行业发展现状。

　　董事、总经理倪铭：自2001年以来，中国汽车工业经历了高速发展阶段，并于2009年跃居全球第一大汽车产销国，2009年至2015年汽车产销量连续七年蝉联全球第一。虽然中国汽车产销量已跃居世界第一，但由于人口众多，人均汽车保有量仍远低于欧美等传统汽车工业国家及世界平均水平。2014年、2015年和2016年，国内汽车产量分别为2,372.29万辆、2,459.76万辆和2,811.90万辆。 随着中国城乡居民收入水平的不断提高、新一轮城镇化进程的推进，国内汽车工业仍具有较大的发展空间。谢谢!

　　投资者：公司股票发行上市对公司财务状况和盈利能力有什么影响?

　　财务总监常俊庭：本次公开发行募集资金到位后，将进一步增大公司的资产规模，优化产品结构，强化规模效应，降低生产成本;有助于改善公司的法人治理结构和管理水平，提高公司知名度和影响力，进一步提高公司盈利水平，从而全面提升公司的综合竞争实力和抗风险能力。谢谢!

　　投资者：请问本次募投项目的生产模式与现有生产模式的关系?

　　广发证券 投资银行部 总监、保荐代表人林文坛：目前，公司采用“哑铃型”的经营模式，以产品的研发设计和市场的开拓维护为重心，在生产环节中注重核心工序的自主制造和装配检测。本次募投项目实施后，公司的生产及经营模式不会发生重大变化。谢谢!

　　投资者：领导您好，请简单介绍下公司股东大会的职权。

　　副总经理、董事会秘书徐行：《公司章程》规定股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划;(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;(3)审议批准董事会的报告;(4)审议批准监事会报告;(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(8)对发行公司债券作出决议;(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(10)修改公司章程;(11)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;(12)审议批准如下担保事项：1)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保;2)公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保;3)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保;4)单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保;5)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过3,000万元;6)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保;(13)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项;(14)审议批准变更募集资金用途事项;(15)审议股权激励计划;(16)审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东大会决定的其他事项。谢谢!

　　投资者：请简单介绍下公司监事的变化情况及原因?

　　副总经理、董事会秘书徐行：截至2015年1月1日，公司第一届监事会为季建农、郑兆星，以及职工监事陈波。2015年3月31日，公司召开2015年第一次临时股东大会，选举公司监事，与公司职工代表大会推荐的职工监事组成公司第二届监事会，监事会成员组成未发生变化。谢谢!

　　投资者：领导您好，请简单介绍下公司高管的变化情况及原因?

　　副总经理、董事会秘书徐行：截至2015年1月1日，公司高级管理人员包括总经理倪铭，副总经理程伟松、王劲舒，董事会秘书徐行，财务总监常俊庭。2015年3月31日，公司召开第二届董事会第一次会议，聘任新一届高级管理人员，高级管理人员组成未发生变化。2017年2月20日，公司召开第二届董事会第九次会议，聘任徐行为公司副总经理。上述董事及高级管理人员的变动主要系为完善公司内部治理及业务发展的需要，近两年以来公司董事及高级管理人员均未发生重大变动。谢谢!

　　投资者：请简单介绍行业的技术水平和技术特点。

　　董事、总经理倪铭：经过多年的积累和发展，国内EGR生产企业的技术水平和生产工艺取得了长足的进步，基本能够满足国内发动机生产厂商和整车厂商的标准。虽然国内部分EGR生产企业的产品可以接近或者达到国际同行业企业的技术水平，但整体上与EGR技术水平最高的欧美企业相比，国内大部分企业在EGR系统产品的研发、设计、制造等方面还存在一定的差距。谢谢!

　　投资者：领导您好，请简单介绍下公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况?

　　副总经理、董事会秘书徐行：公司独立董事在本公司只领取独立董事津贴，不享有其他福利待遇，也未以本公司董事身份在其他单位领取报酬。公司董事汤琪不在本公司领取薪酬。其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在本公司领取薪酬。在公司领薪的董事、监事、 高级管理人员及其他核心人员薪酬主要由基本工资、绩效工资、社会保险和住房公积金等构成。 公司独立董事津贴金额由股东大会审议确定;公司高级管理人员年度薪酬金额由公司每年经股东大会审议确认。2014年至2016年，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员从本公司领取的薪酬占公司利润总额的比重分别为12.07%、 8.76%及8.24%。谢谢!

　　投资者：请问公司上市后，保荐人还要继续对其所保荐的上市公司所作的工作要承担责任?

　　广发证券 投资银行部 资深高级经理、保荐代表人苏海灵：公司上市后，保荐机构仍要对所保荐的上市公司进行督导。这是规范资本市场的重要举措，也对保荐人提出了更高的要求。我们会以诚信、务实、公正的态度，严格按照证券发行保荐制度的有关要求，勤勉尽责作好企业后续的持续督导工作。谢谢!

　　投资者：请简单介绍下公司的科技创新措施。

　　董事、总经理倪铭：以创新为动力，坚持观念与思维方式创新、技术创新、管理创新和营销创新。进一步加强与国内知名高等院校及科研院所的合作，积极参与行业标准的制定，追踪并吸收当今发动机废气再循环(EGR)行业先进技术。加大科研投入，大力研发具有自主知识产权的核心技术，推动科研成果不断转化为生产力，巩固和保持公司在行业中的技术领先地位及企业核心竞争力。公司将优化研发流程，包括提升研发组织建设及研发团队建设，优化研发与市场信息反馈机制，在市场需求、科技创新以及研发规划之间形成高效、及时的互动平台。谢谢!

　　投资者：请简单介绍下本次募集资金投资项目用地情况。

　　广发证券 投资银行部 总监、保荐代表人林文坛：本次募集资金投资项目“无锡隆盛科技股份有限公司发动机废气再循环(EGR)系统技改扩产项目”和“无锡隆盛科技股份有限公司研发中心建设项目”用地均在无锡市新区，公司已取得募集资金投资项目所需土地使用权的权属证书，能够保障募集资金投资项目的如期顺利实施。谢谢!

　　投资者：公司预计上市首日价格区间大约在什么价位?能有多大涨幅?

　　副总经理、董事会秘书徐行：我们希望投资者能发现隆盛科技的投资价值，并得到合理的回报，具体价位由市场因素决定，整体上我们对市场反应充满信心。

　　投资者：请简单介绍下公司为确保实现发展规划拟采用的方法和途径?

　　董事长倪茂生：公司本次发行股票为实现上述业务目标提供了资金支持，也是公司上述发展计划得以实现的重要前提。公司将认真组织项目的实施，争取尽快投产，保证公司的规模化经营，促进产品结构的优化升级，进一步增强产品的核心竞争能力。 公司将严格按照上市公司的要求规范运作，进一步加强公司治理、风险管理和财务管理的能力。 公司将以本次发行上市为契机，按照人力资源发展计划，加快对优秀人才尤其是专业技术人才和管理人才的引进，提高公司的人才竞争优势。 提高公司的社会知名度和市场影响力，进一步提升公司的品牌知名度和美誉度，充分利用公司的现有资源，积极开拓国内外市场，提高公司产品的市场占有率。 建立更规范的科学管理体系，增强创新意识、风险意识，按现代企业管理要求经营公司。 本公司声明：本公司将在上市后通过定期报告持续公告发展规划实施和目标实现的情况。谢谢!

　　投资者：请简单介绍下本次无锡隆盛科技股份有限公司研发中心建设项目的投资概算。

　　广发证券 投资银行部 总监、保荐代表人林文坛：公司研发中心建设项目拟新建研发管理中心一栋、试验车间一栋及相关配套设施，主要设备包括冷却循环试验台、高精度大流量试验台等。本项目总投资4,979.11万元，其中固定资产投资为4,582.61万元，铺底流动资金投入396.50万元。谢谢!

　　投资者：投资者关系管理活动对公司股价有提升作用吗?

　　副总经理、董事会秘书徐行：投资者关系管理活动旨在通过有效的沟通和交流，获得投资者的认同，最大化的体现公司的价值，并不一定会提升公司的股价，但是肯定有利于投资者对公司更深入的了解。

　　投资者：公司董事、监事、高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规及其法定义务责任的情况吗?

　　副总经理、董事会秘书徐行：经保荐机构广发证券股份有限公司及立信会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市锦天城事务所等中介机构辅导，公司董事、监事、高级管理人员对股票发行上市、上市公司规范运作等相关的法律法规和规范性文件进行了学习，已经了解股票发行上市相关法律法规，知悉其作为上市公司董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。谢谢!

　　投资者：请问管理上市公司与非上市公司的最重要差别在哪里?公司高层做了哪些准备?

　　副总经理、董事会秘书徐行：最主要的区别在于一个透明度和公开度，上市公司是公众公司，一切需要透明化和公开化，因为向社会公众募集资金，就必须承担向公众投资者进行信息披露的义务。对此，我们将严格按照中国证监会关于法定信息披露的规章来执行，并将临时发生的重大事项，通过专业媒体、网络等多种形式及时向投资者通报。谢谢!

　　投资者：能否简单介绍下贵司的市场导向措施?

　　董事长倪茂生：坚持以市场需求为出发点，深刻洞察国内外发动机废气再循环(EGR)行业发展新趋势、新技术、新领域，不断调整产品结构，适应市场需求。在未来3年内，重点发展和开拓各类汽车节能减排关键零部件市场。具体包括继续完善公司核心产品结构，丰富产品系列、识别客户需求，与客户项目实现同步研发，从而巩固公司在行业中的领先地位。谢谢!

　　投资者：请问公司机构是否独立?

　　董事、总经理倪铭：公司已建立了适应自身发展需要和市场竞争需要的内部经营管理机构，各职能机构在人员、办公场所和管理制度等方面均完全独立，不存在受股东及其他任何单位或个人干预的情形，与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。谢谢!

　　投资者：能否简单介绍下贵司的市场导向措施?

　　董事长倪茂生：坚持以市场需求为出发点，深刻洞察国内外发动机废气再循环(EGR)行业发展新趋势、新技术、新领域，不断调整产品结构，适应市场需求。在未来3年内，重点发展和开拓各类汽车节能减排关键零部件市场。具体包括继续完善公司核心产品结构，丰富产品系列、识别客户需求，与客户项目实现同步研发，从而巩固公司在行业中的领先地位。谢谢!

　　投资者：请问管理上市公司与非上市公司的最重要差别在哪里?公司高层做了哪些准备?

　　副总经理、董事会秘书徐行：最主要的区别在于一个透明度和公开度，上市公司是公众公司，一切需要透明化和公开化，因为向社会公众募集资金，就必须承担向公众投资者进行信息披露的义务。对此，我们将严格按照中国证监会关于法定信息披露的规章来执行，并将临时发生的重大事项，通过专业媒体、网络等多种形式及时向投资者通报。谢谢!

　　投资者： 请问影响公司成本的主要因素有哪些?

　　财务总监常俊庭：公司营业成本由原材料、人工成本和制造费用构成。公司主要原材料包括机加工件、冲压件、电子元器件、塑料件等;人工成本主要包含生产部门人员的工资、五险一金等;制造费用主要包含折旧费、能源成本等。其中，原材料价格的波动对公司营业成本具有一定影响。谢谢!

　　投资者：请简单介绍下本次募集资金专项存储制度的建立及执行情况。

　　广发证券 投资银行部 总监、保荐代表人林文坛：公司已建立募集资金专项存储制度，募集资金存放于董事会决定的专项账户。公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司将在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，并严格执行中国证监会及深圳证券交易所有关募集资金使用的规定。谢谢!

　　投资者：介绍下公司董事会成员?

　　副总经理、董事会秘书徐行：公司董事会由倪茂生、倪铭、薛祖兴、汤琪、任永平、沈同仙、姚春德7人组成。其中任永平、沈同仙、姚春德3人为独立董事。本届董事会成员均由2015年3月31日召开的2015年第一次临时股东大会选举产生，任期三年。谢谢!

　　投资者：请问公司根据自身的优势，结合行业的发展现状，制定了哪些业务发展目标?

　　董事、总经理倪铭：进一步拓宽和完善营销、服务网络，针对汽油机方面的潜在客户群开展品牌营销，树立优质品牌形象，实现品牌和产品相互促进和保障的良性循环。 以市场需求和产业化趋势作为技术创新与产品研发的导向，不断完善技术创新机制，开发新的创新模式，积极整合国内外新思路、新技术、新工艺和新资源，积极推进国V用EGR系统产品的研发进程和生产工艺进步，提高公司EGR产品的生产效率和产品质量，不断提高和巩固公司在汽车废气后处理相关领域的自主研发优势。 提升企业技术研发实力。根据公司发展战略，结合人力资源现状和未来需求预测，进一步增加公司省级发动机废气再循环EGR系统工程技术研究中心的研发人员数量，同时，配套添置更为系统和全面的研发、试验硬件设施，提升整体研发能力;通过更为全面的技术研发设备投入和人员集聚，建立人力资源发展目标，制定人力资源总体规划，优化人力资源整体布局，明确人力资源引进、开发、使用、培养、考核、激励等制度和流程，实现人力资源的合理配置，全面提升企业核心竞争力。谢谢! 请问公司未来投资者关系管理的主要方式是什么?

　　投资者：我们这些中小散户能否有机会参加?

　　副总经理、董事会秘书徐行：公司未来投资者关系管理可以通过接受投资者电话、信函、实地考察以及业绩推介会、媒体沟通会、投资者见面会、分析师年会等多种方式进行。所有的股东都可以参加公司组织的相关活动。谢谢!

　　投资者：请问公司上市后在投资者关系管理领域将有何举措?

　　副总经理、董事会秘书徐行：公司将严格按照相关法律法规做好上市公司信息披露工作，上市后公司证券部负责投资者关系的管理及信息披露工作，努力做好公司的经营管理，以优良的业绩回报投资人。谢谢!

　　投资者：问公司未来投资者关系管理的主要方式是什么?我们这些中小散户能否有机会参加?

　　副总经理、董事会秘书徐行：公司未来投资者关系管理可以通过接受投资者电话、信函、实地考察以及业绩推介会、媒体沟通会、投资者见面会、分析师年会等多种方式进行。所有的股东都可以参加公司组织的相关活动。谢谢!

　　投资者：领导您好，请简单介绍下公司股东大会的主要议事规则。

　　副总经理、董事会秘书徐行：根据《公司章程》，股东大会议事规则主要有：(1)股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行;(2)股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会做出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有表决权的过半数通过。股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。谢谢!