网上路演嘉宾介绍：

无锡上机数控股份有限公司 董事长 杨建良 先生与投资者交流

无锡上机数控股份有限公司 财务总监、董事会秘书 吴宏鹰 先生与投资者交流

国金证券股份有限公司 投行五部总经理、董事总经理、保荐代表人
姚文良 先生与投资者交流

国金证券股份有限公司 董事总经理、保荐代表人 徐彩霞 女士与投资者交流

路演现场

　　【网上路演交流内容剪辑】

　　问 投资者：为什么公司产品中大型通用磨床和通用磨床(800mm)的单价波动较为明显?

　　答 上机数控杨建良：大型通用磨床和通用磨床(800mm)的单价波动较为明显，主要原因在于：该类产品适用于加工较大直径的工件，单价明显高于其他型号的通用磨床产品，下投资者户的购置频率较低，公司根据不同客户的配置要求所销售的大型磨床及通用磨床(800mm)售价存在不同。

　　问 投资者：请问公司是否对某些客户存在重大依赖?

　　答 上机数控杨建良：发行人经过多年经营发展，以自身的技术能力、售后服务、产品的性能和质量为核心竞争力开展业务经营，确定了一定市场地位，拥有较为优质的客户群体。发行人报告期各期的主要客户存在变动，对主要客户不存在重大依赖，相关业务具有可持续性。

　　问 投资者：请介绍下公司原材料和能源的供应情况?

　　答 上机数控杨建良：公司采购的原材料主要包括控制系统、结构件、传动系统、电气元件、辅助材料等，均由采购部门直接采购。公司已与主要供应商建立了长期稳定的业务合作关系，供货渠道可靠，货源充足，能够满足生产需要。

　　公司生产经营使用的主要能源为水电，由供电系统和供水系统提供，能保证供应的稳定、正常。公司能源消耗占总成本比例较低。

　　问 投资者：请介绍下公司近年来监事的变动情况?

　　答 上机数控吴宏鹰：2015年初至2016年12月，公司监事会成员共3人，分别为杭岳彪、陈念淮、朱永忠，杭岳彪为监事会主席。

　　2016年12月21日，公司召开2016年第三次临时股东大会，选举杭岳彪、陈念淮为公司第二届监事会监事。同日召开的职工代表大会选举朱永忠为公司职工代表监事。

　　2016年12月21日，公司召开第二届监事会第一次会议，选举杭岳彪为监事会主席。

　　问 投资者：请问公司如何规避目前以及将来关联方的同业竞争带来的风险?

　　答 上机数控杨建良：为避免与上机数控产生同业竞争，公司实际控制人杨建良、杭虹、杨昊、李晓东、董锡兴签署了关于避免同业竞争的承诺函。

　　问 投资者：请介绍下公司近年来高级管理人员的变动情况?

　　答 上机数控吴宏鹰：2015年初至2016年12月，公司高级管理人员共4人，杨建良为总经理，李晓东为副总经理，王进昌为副总经理，董锡兴为副总经理。

　　2016年12月21日，公司召开第二届董事会第一次会议，聘任杨建良为总经理，李晓东为副总经理，王进昌为副总经理，董锡兴为副总经理，季富华为副总经理，吴宏鹰为董事会秘书、财务总监。

　　问 投资者：请介绍下报告期内公司关联交易执行情况及独立董事意见?

　　答 上机数控杨建良：1、报告期内，根据适用的关联交易决策程序，发行人与关联法人的交易除租赁厂房事宜提交股东大会审议外，其他关联交易未达到公司章程及关联交易管理制度所规定的董事会及股东大会审议标准。根据发行人内控制度的相关规定，上述关联交易事项已经有权限的决策机构予以审议批准。

　　2、报告期内，关联方为发行人提供担保的情形，该等关联交易已经履行发行人相关决策程序。

　　3、报告期内，发行人与控股股东杨建良之间的资金拆借事项，发行人2016年年度股东大会对上述资金拆借情形予以补充确认。此外，发行人独立董事发表意见认为“上述资金拆借的资金已经全部予以偿还并按市场水平支付了相应利息，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形，不存在损害公司和其他股东利益的行为”。

　　问 投资者：与同行业可比公司相比，公司应收账款计提坏账准备是否存在重大差异?

　　答 上机数控吴宏鹰：与同行业可比公司相比，发行人对应收账款采取了相对严格的风险控制措施，总体应收账款坏账准备计提比例处于相对谨慎的水平。

　　问 投资者：请介绍下公司的预收款项情况?

　　答 上机数控吴宏鹰：报告期各期末，发行人预收账款余额分别为9,447.54万元、5,496.56万元、24,374.38万元以及20,899.92万元，其占各期末流动负债余额的比例分别为56.09%、40.57%、62.82%以及62.59%。

　　问 投资者：请问公司预收款项余额较高的原因是什么?

　　答 上机数控吴宏鹰：对于高硬脆材料专用加工设备，公司通常会要求客户在合同签订后预付合同总额的30%左右货款，发货前支付至合同总额的60%左右货款，相关设备经客户验收合格后支付至合同总额的90%左右货款，合同余款10%一般作为质保金在质保期满后结算。

　　另一方面，对于通用磨床客户，公司通常要求客户付清全款后才发货，对于小部分的大型通用磨床设备，相关合同存在约定10%的质保金，由客户于质保期满后支付的情况。

　　问 投资者：请介绍下公司的应付职工薪酬?

　　答 上机数控吴宏鹰：报告期各期末，发行人应付职工薪酬余额分别为525.80万元、543.93万元、870.28万元以及793.85万元，主要系发行人按照权责发生制计提的工资、年终奖等。

　　问 投资者：请问公司的预计负债是什么?

　　答 上机数控吴宏鹰：2017年度，随着公司2016年度以及当年所销售高硬脆材料专用加工设备陆续发生相应的售后服务需求，公司产生了约130.64万元售后服务成本。公司2017年度综合考虑自身产品特性、实际经营情况以及售后服务经验数据等因素计提了一定金额的售后服务费。基于历史经验，公司在各资产负债表日，按照当期高硬脆专用设备销售收入的0.5%计提售后服务费，计入预计负债，同时计入销售费用，2017年度计提该项预计负债金额为295.17万元。2018年6月末，公司该项预计负债金额为391.42万元。

　　问 投资者：请问公司近年来的主营业务收入分别为多少?

　　答 上机数控吴宏鹰：报告期内，发行人的主营业务收入分别为13,086.31万元、29,019.26万元、62,486.73万元以及38,745.34万元。

　　问 投资者：公司能否就此次发行上市同未来的股东谈谈?

　　答 上机数控吴宏鹰：公司建立了投资者关系通道，并有严格的信息披露制度，请广大投资者监督，并随时欢迎各种提问。

　　问 投资者：请问上机数控董秘，上机数控的制度建设是否跟得上发展?

　　答 上机数控吴宏鹰：上机数控不论是在业务发展上还是内控制度建设上都是与时俱进，我们会不断审视自己，追求进步。

　　问 投资者：如果发生了股东利益和公司发展两者的冲突，请问你们会如何取舍?

　　答 上机数控杨建良：股东的利益和公司的发展是我们最注重的问题，如果有冲突，应该说，两者的轻重关系还是有的。企业发展是基础，如果没有公司的发展，就谈不上股东的利益。所以说，不管是大股东，还是小股东，我们都应该把公司的发展放在首位。谢谢。

　　问 投资者：请问上机数控本次发行费用是多少?

　　答 上机数控吴宏鹰：关于发行费用的问题，我们都已经在招股说明书上进行了详细的披露，请参阅。

　　问 投资者：请介绍下公司的无形资产?

　　答 上机数控吴宏鹰：截至2018年6月末，发行人的无形资产主要系坐落于滨湖镇南湖中路158号以及滨湖区胡埭工业园的土地使用权，报告期各期末，发行人无形资产不存在可收回金额低于其账面价值的情形，无需计提减值准备。

　　问 投资者：请介绍下公司的长期待摊费用?

　　答 上机数控吴宏鹰：报告期内，发行人长期待摊费用主要为厂区零星工程，报告期各期末，发行人长期待摊费用的余额分别为11.11万元、3.00万元、0万元以及0万元。

　　问 投资者：请问公司近年来递延所得税资产分别为多少?

　　答 上机数控吴宏鹰：报告期各期末，发行人递延所得税资产的余额分别为411.69万元、337.76万元、529.94万元以及627.79万元。发行人报告期内的递延所得税资产主要系应收款项坏账准备、存货跌价准备等资产减值准备以及2017年末、2018年6月末预计负债引起的纳税时间性差异所产生。

　　问 投资者：请介绍上游行业发展状况对本行业的影响?

　　答 上机数控杨建良：公司产品的主要原材料包括控制系统、结构件、传动系统、电气元件等，公司主要上游行业基本保持充分竞争状态，因此其变动对公司所处行业产生的不利影响较小。

　　问 投资者：请分析下公司的偿债能力?

　　答 上机数控吴宏鹰：报告期内，发行人经营情况良好，业绩稳步增长，长短期偿债能力持续提升，流动比率、速动比率分别由2015年末的1.60和0.39逐步提升至2018年6月末的2.08和1.20。随着留存收益的持续积累，发行人资本结构不断得到优化，资产负债结构良好。

　　报告期内，发行人息税折旧摊销前利润始终保持在较高的水平，2016年度达到7,215.30万元的水平，2017年及2018年1-6月分别达到23,459.21万元以及14,974.22万元。随着发行人经营业绩的逐步提升，其偿债能力不断得到增强。

　　问 投资者：请介绍下行业利润水平的变动趋势及变动原因?

　　答 上机数控杨建良：近年来太阳能光伏发电行业和蓝宝石行业高速增长，中国的太阳能电池、蓝宝石生产企业的生产线数量直线上升，对于高硬脆材料专用加工设备的需求不断加大，而且由于行业进入壁垒较高，短期看来，行业内企业的利润率水平仍然能够保持在一个较高的水平。尤其是数控金刚线切片机、全自动磨面倒角抛光一体机等高科技、高附加值的设备，由于技术壁垒较高，利润率相对可观。在未来随着产能的扩大以及新企业的进入，预计行业的总体利润水平将平稳下降。

　　问 投资者：请问公司产品的主营业务成本包括哪些?

　　答 上机数控吴宏鹰：发行人产品的主营业务成本主要包括材料成本、人工成本以及制造费用，其中材料成本是影响最大的要素。

　　问 投资者：请问公司的主营业务毛利率在什么水平?

　　答 上机数控吴宏鹰：公司报告期内主营业务毛利率分别达到29.65%、34.23%、47.64%以及48.09%，呈现逐年上升的趋势，主营业务毛利率整体而言在报告期内增长了18.44个百分点，主要是由于收入结构优化所致。

　　问 投资者：请介绍下公司的期间费用?

　　答 上机数控吴宏鹰：报告期内，发行人期间费用的合计发生数分别为2,717.49万元、3,545.16万元、6,055.75万元以及3,440.15万元，与发行人经营规模相匹配，发行人期间费用占营业收入比分别为18.96%、11.91%、9.57%以及8.83%，主要得益于公司通过加强管理进一步提升经营生产效率，同时公司下投资者户所处的光伏行业等领域景气度持续提升，因此报告期内发行人收入增长幅度高于期间费用的增长幅度，期间费用占营业收入比例有所降低。

　　问 投资者：请介绍下行业的竞争格局?

　　答 上机数控杨建良：长期以来，国内市场的高端高硬脆材料专用加工设备以外国制造商的产品为主，就硅材料加工设备细分行业来说，国际领先水平的设备主要由美、日、英、德、瑞等西方发达国家制造。在材料切割领域，主导的公司有瑞士的Meyer Burger和日本的NTC等。

　　随着国产设备的迅猛发展，设备进口替代进程加速。主要原因是：首先，国内企业贴近国内市场，与国内客户沟通更有效、反应更迅速、售后服务更完善;其次，经过多年的研究与经验积累，国产设备在关键技术上基本与国际接轨，产品加工效率和加工效果与进口设备不相上下;第三，国产设备与进口设备相比成本优势明显，选用国产设备使下游企业的设备投资成本大大降低。目前我国高硬脆材料专用加工设备的生产规模已逐渐形成，市场化程度较高。

　　问 投资者：请问精密数控机床生产线扩建项目选址在哪?

　　答 上机数控吴宏鹰：项目选址于公司现有的胡埭厂区内。该项目实施地点交通十分便利，厂区四周水电等设施具备，满足项目要求。

　　问 投资者：请介绍下精密数控机床生产线扩建项目的环境保护情况?

　　答 上机数控吴宏鹰：本项目是在原有产品及生产技术的基础上进行产能扩大，不属于重污染项目。本项目将采取严格的措施降低对环境的影响，各类污染物经处理后能达标排放，符合总量控制要求，对周围环境影响小，从而保证项目实施后能够符合国家环境保护的有关规定。2018年1月，本项目《环境影响报告表》已获得无锡市滨湖区环境保护局批复(锡滨环评许准字[2018]26号)。

　　问 投资者：请介绍下智能化系统建设项目的概况?

　　答 上机数控吴宏鹰：本项目计划投资16,186.02万元，以智能制造系统架构为指南，展开智能工厂的建设。该项目具体包括生产性改造、信息化系统、数字化车间、智能仓储等四方面的智能化建设，以提高公司产品的质量，缩短新品上市时间，打造数字化、网络化、柔性化的智能制造示范点，达到制造模式领先、产品品质优良的目标。

　　问 投资者：请问公司是否存在与实际控制人及其控制的其它企业同业竞争的情形?

　　答 上机数控吴宏鹰：截至目前，发行人不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务或具有上下游关系的情况。

　　问 投资者：请问公司有多少员工?

　　答 上机数控吴宏鹰：随着公司生产规模不断扩大，公司员工总数逐年增长，目前公司员工总数400多人。

　　问 投资者：请问公司本次发行前是否有外资股?

　　答 上机数控吴宏鹰：不存在外资股。

　　问 投资者：请介绍下公司内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股等情况?

　　答 上机数控吴宏鹰：发行人没有发行过内部职工股。发行人在本次发行前不存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况。

　　问 投资者：请介绍下公司员工的薪酬制度?

　　答 上机数控吴宏鹰：为保障员工的合法权益，激励员工的积极性和主动性，发行人制定了相应的《薪酬管理制度》，对发行人员工薪酬设计和管理原则、基本薪酬策略、薪酬结构、定级和调薪等方面进行了明确规定。

　　发行人中层以上管理人员采用年薪制，年薪由基本年薪、绩效年薪和福利补贴等构成。发行人结合年度战略目标，制订各部门的绩效考核指标，并将此与部门管理人员的绩效年薪挂钩，以达到激励管理人员、提升公司业绩的目的。

　　发行人普通岗位员工采用月薪制，月薪由基本工资、绩效工资、加班工资和福利补贴等构成。发行人根据普通岗位员工的工作量、工作强度、工作业绩等指标，按月度进行考核并发放绩效工资，以增强普通岗位员工的工作积极性，提高整体用工效率。

　　问 投资者：请简要介绍下公司负责信息披露和投资者联系的有关人员和联系方式?

　　答 上机数控吴宏鹰：联系人： 吴宏鹰

　　电话： 0510-8539 0590

　　传真： 0510-8595 8787

　　互联网网址： http://www.wuxisj.com/

　　电子信箱： wxsjzqb@163.com

　　问 投资者：请简述一下公司的主营业务?

　　答 上机数控杨建良：公司定位于高端智能化装备制造领域，是一家专业从事精密机床的研发、生产和销售的高新技术企业。报告期内，公司凭借较强的研发制造能力、安全可靠的产品质量和完善的营销服务体系，致力于推动先进高硬脆材料专用加工设备的本土化和智能化发展进程，逐步构建了“以高硬脆材料专用加工设备为核心、通用磨床设备为支撑”的业务体系，形成了品牌影响力和市场空间不断扩大的良性发展态势。

　　根据产品类别和应用领域的划分，公司产品分为高硬脆材料专用加工设备和通用磨床设备两大类别。作为国内领先的高硬脆材料专用加工设备供应商，公司产品涵盖了高硬脆材料开方、截断、磨面、滚圆、倒角、切片等核心加工步骤，主要应用于光伏、蓝宝石等领域。此外，公司产品还包括通用磨床设备，广泛应用于汽车、航空、船舶、家电、冶金、模具等行业的机械加工。

　　问 投资者：请介绍下公司的生产模式?

　　答 上机数控杨建良：公司在生产中充分发挥了自身在产品前端的研发设计及后端的加工制造、系统集成方面的整体优势，功能部件和标准件大部分购买国内外知名品牌;而非标核心部件，如床身、主轴箱、立柱、工作台、滑座等采取定制采购的方式，机床及部件的检验、组装和数控系统中自动化控制程序的开发全部由企业自身完成。

　　发行人主要采用以销定产的生产模式，结合客户订单明确未来销售计划，进而制定生产计划。针对部分技术标准固定的产品，发行人为提高生产效率和交货及时性，也存在适量备货的情形。公司下设生产部全面负责协调管理生产。

　　问 投资者：请分析下研发中心建设项目的经济效益?

　　答 上机数控吴宏鹰：本项目不直接生产产品，而是加强对行业新技术、新工艺的基础研究和前沿技术开发，形成符合行业技术要求的新产品。研发中心将依据公司发展战略和中长期发展规划，以提升公司整体研发能力、科研成果产业化为主线，着力于产品线扩充、现有产品工艺改进，致力于以高硬脆材料专用加工设备为主的精密机床的研究与开发。

　　研发中心建设完成后，公司产品技术水平将实现进一步提高，进而使公司研发新产品的能力得以加强，通过研究新技术、新工艺，质量稳定的新产品，保证公司产品能快速及时迎合市场新需求，在市场竞争中抢占先机。

　　问 投资者：请介绍下本次募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响?

　　答 上机数控吴宏鹰：本次募集资金项目成功实施后，将进一步扩大公司规模、提升经营业绩、改善财务结构、巩固并加强公司竞争能力，对公司的长远发展产生积极有利的影响。具体影响表现为以下几个方面：

　　(一)本次募集资金运用对发行人业务的影响

　　本次募集资金运用均围绕发行人的主营业务进行，通过提升公司生产能力和效率，构建智能化系统，增强公司的研发能力，促进公司竞争力的提升。预计募集资金的投入将提高公司产品的市场份额，巩固和提升公司的行业地位和品牌影响力。

　　(二)本次募集资金运用对发行人资产结构的影响

　　本次募集资金到位后，短期内发行人的货币资金总量将有所增加，从而提升流动资产比重;随着募集资金运用计划的实施，发行人将逐步购置各类固定资产和无形资产，非流动资产比重将逐步增长。发行人的资产结构将随着募集资金的使用进度呈现一定的波动性。

　　(三)本次募集资金运用对发行人资本结构的影响

　　本次募集资金到位后，若公司负债金额不发生较大变化，公司的各项偿债指标将会得到较大改善，实现资产负债率的下降以及流动比率、速动比率的提高，增强公司的偿债能力及债务融资能力。

　　(四)募集资金投资项目对营业收入和盈利能力的影响

　　本次募集资金项目的实施将进一步扩大发行人业务规模，提高生产能力和盈利水平，进一步增强核心竞争力;同时将建设研发中心，提升研发能力，并加强对已有研发成果的深入研究和持续升级。因此，本次募集资金项目的实施将增强发行人的盈利能力，提高发行人的整体营业收入和利润水平。

　　(五)对公司净资产收益率和盈利能力的影响

　　由于本次募集资金拟投资项目需要一定的建设期，而本次公开发行完成后公司净资产规模将立刻有较大幅度提高，因此在短期内公司的净资产收益率会有一定程度的降低。但从中长期来看，随着项目建成与运营，公司销亩售收入和利润水平将有一定幅度的提高，公司盈利能力逐步上升。

　　问 投资者：上机数控是否可能上市后跌破发行价?

　　答 国金证券徐彩霞：上机数控是一家非常优秀的企业，我们相信上机数控的股票会有一个良好的走势。谢谢!

　　问 投资者：公司未来的发展战略是什么?

　　答 上机数控杨建良：公司立足于精密机床制造，并继续加强高硬脆材料专用加工设备的研发。一方面，在现有的高端设备研发生产的基础上，进一步朝智能化、大型化、复合化、节能化方向迈进。重点发展新型的高硬脆材料磨削和切削设备，包括各种规格、型号的数控金刚线切片机，全自动磨面倒角(磨圆弧)抛光一体机，数控多晶硅金刚线截断机等。另一方面，在把握现有的光伏和蓝宝石行业应用的同时，向半导体、陶瓷、磁性材料等其他高硬脆材料应用领域拓展，丰富下投资者户构成，提升公司的抗风险能力，保障公司持续稳定的发展。公司将以高硬脆材料专用加工设备为核心，做精做强，加大新技术和新产品的开发力度，适时推出加工中心、雕铣机等契合市场需求的产品，使公司产品结构不断丰富，盈利能力稳步提升，竞争实力持续增强。

　　问 投资者：请问券商，作为拟上市公司的保荐人，如何切实担负起为投资者把好推介企业质量关的作用?

　　答 国金证券徐彩霞：首先，我们保荐机构所推荐上市的企业都是经过层层挑选，严格把关的优秀企业，在各项指标上都有良好的表现。同时，各中介机构也在仔细研究了企业相关情况后给出了严格的报告，请投资者放心。谢谢!

　　问 投资者：股票价格受多方面因素的影响，从公司的角度，公司将怎样尽可能减少股市风险，为广大投资者带来满意回报?

　　答 上机数控吴宏鹰：公司将注重提高自身的素质，严格按照《公司法》、《证券法》等有关规章规范运作，加强各项信息披露工作，并采取多种措施，完善经营机制，进一步提高盈利水平，给投资者以长期稳定的投资回报，维护广大投资者的权益。

　　问 投资者：请介绍下公司的销售模式?

　　答 上机数控杨建良：公司下设销售部全面负责市场开拓、新产品推广、市场调研、产品销售、售后服务和技术支持等一系列的营销工作。

　　(1)直销模式

　　高硬脆专用设备属于特定行业的专用加工设备，设备的客户针对性强、技术服务要求高，因此采取直销模式进行销售。此外，公司少量通用磨床也采用直销模式进行销售。

　　(2)经销模式

　　公司通用磨床产品是机械加工中的常用设备，终端应用领域较为广泛。通用磨床的市场成熟度较高，设备的用途、机械性能和规格型号已形成固有模式，客户对于设备的了解程度较高，产品的安装调试过程较为简单。由于终端客户具有分散性的特征，公司通过经销模式推动相关产品在各个省市地区以及各个应用领域的推广和订单获取，通过分布在各个区域和应用领域的经销商进行机会挖掘以驱动产品的销售。

　　问 投资者：请介绍下公司的技术服务模式?

　　答 上机数控杨建良：公司一直致力在客户体验上精益求精，为客户提供了从设备运输、安装、调试、操作人员培训到售后维护的全方位链式服务。在设备购置初期公司会安排工程人员驻场为客户提供服务，及时排除设备故障并对操作人员进行针对性培训，保障客户生产的正常运行。

　　在设备稳定运行阶段，公司可以保证在24小时内不分地域对客户的维护需求做出响应。除此之外，公司在为客户提供服务的过程中，通过对细节的关注发现客户在生产操作中对设备的特殊性、个性化需求，及时反馈给技术中心进行处理，并对设备进行针对性改进优化，以更好满足客户的需求。

　　问 投资者：公司未来投资者关系管理的主要方式是什么?我们这些中小散户能否有机会参加?

　　答 上机数控吴宏鹰：公司未来投资者关系管理可以通过接受投资者电话、信函、实地考察以及业绩推介会、媒体沟通会、投资者见面会、分析师年会、一对一路演、一对多路演等多种方式进行。所有的股东都可以参加公司组织的相关活动。

　　问 投资者：请介绍一下公司的安全生产情况?

　　答 上机数控杨建良：公司现为无锡市滨湖区安全生产协会理事单位。一直以来，公司高度重视安全生产管理，制定了一系列安全生产方面的规章制度，通过实施“6S”现场管理法，保持现场管理规范化、日常工作部署化、物资摆放标识化、厂区管理整洁化、人员素养整齐化、安全管理常态化，严格遵守并贯彻国家安全生产的法律法规和方针政策，在生产经营中切实规范安全生产行为。对员工进行定期或不定期的安全卫生教育和岗位设备操作培训。

　　问 投资者：请介绍一下公司的环保情况?

　　答 上机数控杨建良：发行人主要从事精密机床的研发、生产和销售，根据《企业环境信用评价办法(试行)》(环发[2013]150号)对重污染行业的规定，发行人所处行业不属于重污染行业。公司十分重视环境保护和污染防治工作，根据国家政策及相关环境保护标准，对可能影响环境的因素进行了有效管理和控制，使公司环境保护及污染防治达到国家法规及管理体系要求的标准。公司在生产经营中严格遵守国家、地方相关环保法律法规及内部规章制度，报告期内未有环保违法行为发生。

　　问 投资者：请问股东利益、客户利益、员工利益，三者谁更重要?您如何看待?

　　答 上机数控吴宏鹰：股东、客户和员工对于企业来说，都是帮助企业发展不可或缺的元素，三者利益从根本上而言是一致的，也是公司不断超越与发展的目标所在。所以没有主次，对于我们来说同等重要。

　　问 投资者：请介绍一下公司的质量控制标准?

　　答 上机数控杨建良：公司万能外圆磨床产品的设计、制造和售后服务已经获得ISO9001:2008标准质量管理体系认证;数控金刚线切片机获得CE认证。根据质量管理体系的要求，公司在产品开发、生产、检验、销售及管理各环节建立、落实控制标准。

　　问 投资者：请问公司采取了哪些质量控制措施?

　　答 上机数控杨建良：公司生产过程中的各个环节都配有质检员，对每个生产步骤的半成品和成品进行检验，验收合格后再流转入下一环节。公司对每个生产环节制定了相关的质量控制标准。

　　问 投资者：请问公司近年来是否存在产品质量纠纷?

　　答 上机数控杨建良：公司严格控制产品质量，截至目前未出现过重大产品质量纠纷。

　　问 投资者：请分析一下影响行业发展的有利因素?

　　答 上机数控杨建良：光伏和蓝宝石加工设备是公司目前的主要产品，公司的发展一定程度上受下游光伏制造业和蓝宝石制造业发展状况的影响。

　　(1)影响光伏产业的有利因素

　　① 常规能源的逐渐枯竭为可再生能源发展带来机遇

　　② 太阳能光伏发电的成本降低，为行业持续发展创造了条件

　　③ 装备制造业水平提高为行业发展提供技术保障

　　(2)影响蓝宝石产业的有利因素

　　① 蓝宝石产业下游应用市场规模广阔

　　② 我国电子产业链本土化需求为蓝宝石市场带来了强有力的支撑，已经形成产业集群效应。

　　问 投资者：股票价格受多方面因素的影响，从公司的角度，公司将怎样尽可能减少股市风险，为广大投资者带来满意回报?

　　答 上机数控吴宏鹰：公司在本次发行并上市后，将遵循稳健的经营准则，按照招股说明书中披露的用途审慎运用募集资金，努力保持公司良好的资产质量和公司业绩的稳步增长。公司将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求规范运作，并按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定及时、准确、完整地履行信息披露义务，为投资者的投资决策服务。

　　问 投资者：请介绍下行业的技术水平?

　　答 上机数控杨建良：经过持续的创新发展，中国高硬脆材料专用加工设备的整体技术水平有了一定程度的提高，部分设备已接近国际先进水平，甚至可以替代进口设备。但整体技术距离国际先进水平尚有一定的差距，部分高端产品对技术、资本和经验的要求比较高，生产技术主要掌握在美、日、英、德、瑞等西方发达国家的少数供应商手中，国产设备的市场空间有待提升。

　　问 投资者：请介绍下行业技术经营模式?

　　答 上机数控杨建良：公司的主要产品磨床、锯床、切片机等均属于机床行业，具有投资周期长、对生产技术要求高、产品个性化要求高、设计开发难度高、工艺复杂、专业性强的特点。由此导致机床厂商基本形成了“自主研发、核心自产、部分外包”的经营模式，即机床厂商主要把握前端的产品和模块设计、核心技术的研发，以及后端的核心部件生产和整机组装，其他的功能部件通过专业配套和整合社会资源采取外购的方式完成。

　　问 投资者：本次公司股票发行上市的发行对象有哪些，将以什么方式进行发行?

　　答 国金证券姚文良：发行对象：在中国证券登记结算公司上海分公司开立股票账户的境内自然人、法人、机构以及符合中国证监会规定条件的机构投资者(国家法律、法规禁止认购者除外)。发行方式：采用网下向询价对象询价配售和网上市值申购定价发行相结合的方式或中国证监会认可的其他发行方式。

　　问 投资者：请介绍下公司所处行业的主管部门及管理体制?

　　答 上机数控杨建良：本行业由国家发改委承担宏观调控职能，国家发改委主要负责制定产业政策，指导产业技术改造、调整产业结构，行业主管部门为地方各级人民政府相应的行政管理职能部门。

　　国家发改委产业协调司的主要职责是综合分析工业和服务业发展的重大问题，组织拟订综合性产业政策，研究提出综合性政策建议;统筹工业、服务业的发展规划与国民经济和社会发展规划、计划的衔接平衡。

　　此外，公司还受中国机床工具工业协会、中国光伏行业协会等行业自律性组织的自律规范约束。公司在主管部门的产业宏观调控和自律组织的协调下遵循市场化发展模式，面向市场自主经营，自主承担市场风险。

　　问 投资者：在上机数控发展过程中，谁做的努力和贡献最多?

　　答 上机数控吴宏鹰：公司能发展到今天的规模，和公司员工们的辛勤劳动是分不开的，大家的汗水造就了公司今天的良好业绩。当然也离不开中介机构以及广大投资者的支持。

　　问 投资者：请问参与本次发行的中介机构有哪些?

　　答 国金证券姚文良：参与本次发行中介机构包括：保荐人(主承销商)：国金证券股份有限公司;律师事务所：北京国枫律师事务所;会计师事务所：立信会计师事务所(特殊普通合伙)

　　问 投资者：请问达到什么条件公司启动股价稳定预案?

　　答 国金证券姚文良：公司上市后三年内，如非因不可抗力因素所致，股票出现连续二十个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积转增股本、股份拆细、增发、配股或缩股等情况导致发行人净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整)，公司将于第20个交易日(“启动日”)收盘后宣布启动股价稳定方案。

　　问 投资者：请问公司上市后会不会出现大股东纷纷套现的情况?

　　答 上机数控吴宏鹰：公司控股股东、实际控制人发行前均对锁定股份有承诺，公司相关股东将严格遵守相关法律法规，履行承诺，不会出现大股东纷纷套现的情况。

　　问 投资者：请问公司稳定股价采取的措施包括哪些?

　　答 国金证券姚文良：公司稳定股价采取的措施包括：

　　1、控股股东、实际控制人增持发行人股票;

　　2、发行人回购发行人股票;

　　3、董事(不含独立董事)、高级管理人员增持发行人股票;

　　4、其他证券监管部门认可的方式。

　　问 投资者：请问公司本次发行的承销方式是什么?

　　答 国金证券姚文良：采用余额包销的方式承销

　　问 投资者：请问公司如何约束高管人员和核心技术人员的行为?

　　答 上机数控杨建良：公司将根据相关制度建立高管人员考核制度和董事会审议批准程序，逐步形成自上而下的责任机制。谢谢!

　　问 投资者：请问公司发行前的每股净资产是多少?

　　答 国金证券姚文良：5.92元/股(按照2018年6月30日经审计的净资产除以本次发行前总股本计算，净资产指归属于母公司股东权益)。