网上路演嘉宾介绍：

北京科拓恒通生物技术股份有限公司董事长---孙天松 女士 在回答网上投资者提问

北京科拓恒通生物技术股份有限公司董事、总经理---刘晓军 先生 在回答网上投资者提问

北京科拓恒通生物技术股份有限公司副总经理、财务总监---
余子英 先生 在回答网上投资者提问

北京科拓恒通生物技术股份有限公司副总经理、董事会秘书---
孟彬 先生 在回答网上投资者提问

瑞信方正证券有限责任公司投资银行部董事总经理、保荐业务部门负责人---
郭宇辉 先生 在回答网上投资者提问

瑞信方正证券有限责任公司投资银行部董事、保荐代表人---
韩卫国 先生 在回答网上投资者提问

北京科拓恒通生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上路演现场图片

　　【网上路演交流内容剪辑】

　　问 投资者：公司产品有向医药方向发展的计划吗

　　答 科拓生物 副总经理、董事会秘书孟彬：您好，公司于2019年与未知君生物合资成立了君拓生物，拟拓展益生菌在医药领域的应用。谢谢。

　　问 投资者：公司在疫情期间，对社会做了什么贡献么?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，本次新冠疫情爆发以来，公司迅速做出响应。首先，我们保障了公司所有员工的安全措施，公司员工及其家属无一例感染。其次，我们通过中国红十字会向疫区捐献200万元现金用于雷神山医院建设，通过金华红十字会向金华医院捐赠20万元现金;同时向疫区捐赠价值260余万元的即食型益生菌产品，用于保障疫区患者及医护人员的日常生活。在公司未来的发展中，我们依然会尽到企业的社会责任!谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司董事会的运行情况?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，公司董事会按照《公司章程》和《董事会议事规则》行使权利，自2017年初共召开14次会议，董事出席会议情况符合有关规定。谢谢您的关注!

　　问 投资者：公司在疫情期间，对社会做了什么贡献么?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，本次新冠疫情爆发以来，公司迅速做出响应。首先，我们保障了公司所有员工的安全措施，公司员工及其家属无一例感染。其次，我们通过中国红十字会向疫区捐献200万元现金用于雷神山医院建设，通过金华红十字会捐赠20万元现金;同时向疫区捐赠价值260余万元的即食型益生菌产品，用于保障疫区患者及医护人员的日常生活。在公司未来的发展中，我们依然会尽到企业的社会责任!谢谢!

　　问 投资者：董事长对科拓生物目前的工作和取得的进展满意吗?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，目前的工作进展顺利，所有的部门和中介机构等等都配合得很好，很满意。谢谢您的关注!

　　问 投资者：请问科拓生物独董都发挥了他们的作用了吗?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，针对企业作出的各项重大决策，我们的独立董事都站在严谨、公平的立场上，认真、尽职、尽责地发挥了他们的作用。谢谢您的关注!

　　问 投资者：请问最近有没有签订ppp等大型合同?

　　答 科拓生物 副总经理、董事会秘书孟彬：投资者您好。公司的业务不涉及PPP项目。谢谢。

　　问 投资者：对蒙牛的年降费用调整从3%降到6%的原因是什么?对公司2020年业绩是否会造成影响?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：投资者您好。 在复配食品添加剂方面，仍将以核心技术为基础，以产品创新为切入点，努力保持、加强与主要客户的合作关系。通过为客户开发新的食品配方和复配食品添加剂配方加深与客户的合作关系，保持竞争优势。在益生菌方面，公司将继续加大对核心菌株的研究力度，开发更多适销对路的产品，进而实现成为“中国益生菌第一品牌”这一长期战略目标。 谢谢。

　　问 投资者：请介绍下公司的具体发展计划?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：您好!近几年，围绕公司的长期发展战略和实现近期公司经营目标，公司拟在以下方面增强核心竞争力，扩大竞争优势，增强持续盈利能力，具体如下： (1)技术研发与产品开发计划 按计划建设北京科技研发中心，购置先进设备，开展微生物资源分离筛选评价、功能及组学、肠道微生物基因组等方面的研究。遵循“生产一批、储备一批、预研一批、规划一批”的科研开发方针，与知名乳制品企业、植物蛋白饮料、烘焙食品生产企业合作开发、改进发酵乳制品配料、植物蛋白饮料用配料、烘焙食品配料及相应的工艺技术。以联合实验室为基础与内蒙古农业大学、中国农业大学、青岛农业大学、江南大学等高等院校或其下属机构开展合作，紧跟食品科学研究的前沿技术，合作开发新产品、新技术。针对水产、生猪、肉牛、肉羊、禽类等养殖实际情况，有针对性地筛选具有优良益生特性的乳酸菌，并依据不同动物生长特性，选择不同原料进行配比，开发适合不同动物的微生态制剂产品系列。与已有良好合作关系的奶牛养殖企业合作进行有机物料腐熟剂系列产品的现场试验和改进。 (2)市场开发计划 在食品配料领域，公司将继续扩大现有复配食品添加剂产品的销售规模，一方面努力增加现有大型乳制品企业客户供货量，另一方面利用公司在现有复配食品添加剂上形成的成本优势继续开发优质区域性乳制品企业和植物蛋白饮料生产企业客户，扩充客户基础，增加盈利。同时，公司将寻求与乳制品企业、植物蛋白饮料生产企业、烘焙食品生产企业(比如江中药业和达利园)合作进行发酵乳制品配料、植物蛋白饮料用配料、烘焙食品配料的现场试验和试用，进行前期市场培育。在食用益生菌制品领域，公司的食用益生菌原料菌粉近期将以乳制品、植物蛋白饮料和宠物饲料为重点市场开发目标。公司在食用益生菌终端消费品市场开发方面过去几年进行过多方面的尝试，基于积累的经验和教训，公司将采取立足于自我、线上线下多渠道结合、以低成本、渐进的方式，一方面加强益生菌科普宣传教育，进行品牌推广、品牌认识度培养，另一方面循序渐进地进行渠道开发、渠道建设。在市场培育、品牌认知度达到一定程度后，公司将加大推广力度，迅速增加产品覆盖的深度和广度。在动植物微生态制剂领域，公司近几年将以扩大对已建立合作关系的大型、专业化的奶牛养殖企业的销售规模为基础，提升公司动物微生态制剂的品牌知名度，同时以生猪、水产、家禽、肉牛等集中度较高的养殖业和饲料生产企业为目标，开发符合其生长特性的产品系列，进行市场培育(如新希望乳业、广东海大集团股份有限公司、金新农和瑞普生物等)。公司将以已有良好合作关系的畜牧养殖业为目标，优先推进植物微生态制剂中的有机物料腐熟剂系列产品的市场开发，同时借助农资行业的销售网络推进公司土壤改良剂系列产品的市场销售，加快市场开拓进程。 (3)生产能力建设计划 公司将根据市场开发和产品订单的实际落实情况恰当安排生产计划，尽可能充分发挥现有生产线的潜力。在生产能力短期不足的情况下，公司将采用OEM等方式保证产品供应。公司将根据长期市场预测和客户需求增长的长期态势适时投资建设新的生产线或对现有生产线进行技改，保证生产能力与市场长期增长相匹配。根据市场开发的进展，公司的复配食品添加剂生产线已经满负荷运转，募集资金到位后公司将及时启动“年产10,000吨食品配料生产项目”。公司现有生产能力明显不能满足食用益生菌制品业务发展的需要，公司已使用自有资金及银行借款提前建设金华银河募投项目“年产30吨乳酸菌粉、45吨固体饮料、45吨压片糖果和10吨即食型乳酸菌项目”。公司将视市场开拓情况，对现有动植物微生态制剂生产线进行技术改造和产能升级，同时在募集资金到位后启动实施“年产8,000吨畜牧养殖及农用微生态产品生产项目”。 (4)人力资源计划 公司坚持以人为本，唯才是用的原则，重视人才的复合培养。在科研、检测、质量控制人员方面，除强化内部培训和人才队伍建设以外，公司计划从以下三个方面着重加强科研人员培养、招聘或合作计划： ① 从中国农业大学、内蒙古农业大学等在食品、微生物领域处于领先的学校或院系招聘硕士、博士学历以上的毕业生或已经有一定科学经验的研发人员或团队; ② 以联合实验室、青岛研究院为基础加快科研人才培养、试用和招聘; ③ 从国内外食品、饮料、畜禽养殖业的科研、检测、技术服务岗位招聘有经验的人才或团队; ④ 通过把科技研发中心建设成为国际一流的食品和微生物科研开发平台，吸引国内外一流的科学家加盟公司。 在销售团队建设上，公司对外将以经验招聘为主，从乳制品、食品饮料行业招聘既有长期营销从业经验或有丰富营销渠道关系、营销管理经验，又有相关行业知识基础的人才。公司对内强调科研技术人员与产品开发人员、生产管理人员的岗位交流，通过交叉传帮带培养全能型复合人才。在食用益生菌终端消费品品牌策划、市场推广等方面，公司将积极借助外力，寻求与各方面的专业公司合作。在生产技工等方面，公司将通过提高生产线自动化、信息化程度尽量减少生产操作人工，也计划根据实际需要从技术学校和社会招聘一定量的新员工，通过岗前培训和在岗上传帮带形成稳定的、技术娴熟的技工队伍。 (5)管理水平提升计划 敬业、专业、有理想、有抱负的管理团队是提升公司管理水平的基础。公司基本上形成了专业化、年轻化、稳定的高层管理团队。随着经营规模扩大，公司将以内部培养选拔和外部引进职业经理人才并重的方式加强中基层管理团队建设。公司将从以下几个方面着重提升管理水平： ① 在采购、生产、财务、行政管理等方面进一步梳理工作流程，细化管理规范，提升内控水平，建设ERP系统，提高信息化水平; ② 受办公场所和市场培育、开发工作繁忙等因素的制约，目前公司的科研人才分散在公司及各子公司，公司将以北京科技研发中心为基地形成体系化、分工明确的科研组织架构，整合内部科研团队，加强对外合作，充分发挥联合实验室、青岛研究院的作用; ③ 在营销管理方面，公司将以全面提升营销能力，科研和营销并重为目标，以品牌策划、建设、推广、渠道建设和管理为重点，建立业务条线清晰、线上线下互补、覆盖面广的营销网络体系。 (6)筹资计划 随着经营规模扩大，盈利能力增强和资信能力增强，公司已与工商银行、中国银行等金融机构逐步建立起良好的业务关系。公司将以实现股东价值最大化为目标，丰富和优化融资工具，建立稳健、合理的资本结构，根据市场开发、生产能力建设、科研投入的进度适时定排融资，满足生产经营需要，采取长短结合、内部挖潜和外部融资结合的方式降低融资成本。谢谢!

　　问 投资者：请问本次募集资金投资项目实施对公司净资产和每股净资产的影响?

　　答 科拓生物 副总经理、董事会秘书孟彬：您好，本次发行后，公司净资产规模和每股净资产均会大幅增加，提升公司抗风险能力能力将显著提高。谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司主要原材料和价格变动情况?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：您好。公司复配食品添加剂产品的主要原材料为变性淀粉、琼脂和果胶。其中，变性淀粉为常见的单体食品添加剂，其市场供应基本充足。果胶为从柠檬皮、苹果皮等中萃取而来，琼脂为从海藻中萃取而来，这两种原材料的市场价格会受到柠檬、海藻等最终原材料的价格影响。2017年以来，琼脂和果胶两项主要原材料采购单价均呈逐年下降趋势;变性淀粉的采购单价出现了小幅波动。谢谢。

　　问 投资者：请介绍下公司应对被其他竞争对手替代风险的措施?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：您好，公司拟采取以下措施应对被其他竞争对手替代的风险： (1)加大研发投入，提升产品创新能力，增强公司的核心竞争优势; (2)充分发挥公司核心菌株更适合中国人肠道的优势增强客户粘度; (3)以质量以及供应稳定可靠、全方位积极响应客户需求等为基础增强蒙牛乳业等主要客户的粘度; (4)积极拓展植物蛋白饮料、烘焙食品等市场，增强公司的抗风险能力。 谢谢。

　　问 投资者：请问参与本次发行的中介机构有哪些?

　　答 瑞信方正 投资银行部董事 保荐代表人韩卫国：参与本次发行中介机构包括：保荐人(主承销商)：瑞信方正证券有限责任公司;律师事务所：北京市康达律师事务所;会计师事务所：中审众环会计师事务所(特殊普通合伙);资产评估机构：北京天健兴业资产评估有限公司。谢谢!

　　问 投资者：在科拓生物发展过程中，谁做的努力和贡献最多?

　　答 科拓生物 副总经理、董事会秘书孟彬：您好，公司能发展到今天的规模，与公司管理层和员工的辛勤劳动分不开，大家的努力和付出造就了公司今天的良好业绩。同时也离不开中介机构以及广大投资者的支持。谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司监事的简历?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，公司现任监事的简历如下： 陈杰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1982年1月出生，硕士研究生学历，现任公司监事会主席。2007年10月至2010年8月，就职于内蒙西贝餐饮集团有限公司西北分部，任行政主管、副部长;2010年8月至2015年7月，就职于恒信长城律师事务所，任律师;2015年9月至今，就职于内蒙古启伦律师事务所，任律师。2015年11月至2016年6月，担任深圳百澳飞董事;2015年11月至2017年11月期间担任深圳百澳飞经理。2016年12月至今担任公司监事会主席。 郭霄女士，中国国籍，无境外永久居留权，1989年2月出生，硕士研究生学历，国家二级营养师，现任公司职工监事。2014年7月至今担任公司研发工程师，2016年12月至今任公司职工监事。宋继宏女士，中国国籍，无境外永久居留权，1989年10月出生，硕士研究生学历，食品检验工三级资格，现任公司职工监事。2015年7月至2017年1月任和美科健质检部检验员，2017年2月至今任公司研发中心研发工程师。2017年9月至今担任公司职工监事。谢谢!

　　问 投资者：科拓生物是否对成为一家公众公司做好了充足准备?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，是的，我们无论是在内部控制，还是外部信息披露等等方面，均已用一家合格上市公司的标准来要求自己，我们做好了充足准备。谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司库存的库龄情况?

　　答 科拓生物 副总经理、财务总监余子英：您好，报告期各期末，公司复配食品添加剂产品和动植物微生态制剂产品的存货库龄绝大部分在6个月以内，主要是由于这两项业务公司均采用“以销定产”、“以产定购”的库存管理模式，产品生产完成后短期内即可实现销售，基本不存在库龄较长的原材料或产成品。报告期各期末，公司存货中库龄超过6个月的存货大部分为食用益生菌制品产成品存货，主要是由于公司在2016年度生产了较多益生菌原料菌粉，但是食用益生菌产品的销售并未达到预期，因此公司该产品形成了一定的存货积压，谢谢。

　　问 投资者：请问董事长，科拓生物募集资金项目能确保成功吗?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，公司募集资金项目的规划都是在现有生产能力及业务发展状况的基础上进行的，科学合理且稳中求进，加上科拓生物不断壮大的技术实力，和核心竞争力的持续提高，这些都将为募集资金项目的顺利实施提供了保障。谢谢!

　　问 投资者：请问影响复配食品添加剂所处行业发展的有利因素有哪些?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：投资者您好。我们认为影响行业发展的有利因素有： ① 国家政策引导行业朝向健康方向发展; ② 消费升级促进食品行业持续健康发展; ③ 技术进步促进天然食品添加剂快速发展。 谢谢您的关注。

　　问 投资者：请问董事长，您认为给股民最好的回报是什么?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，我认为给股民最好的回报就是稳健经营，创造佳绩。谢谢。

　　问 投资者：请问公司有多少注册商标?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：投资者您好。公司及子公司目前共取得注册商标107项，均为境内商标。谢谢。

　　问 投资者：请问公司近几年的经营目标是什么?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：投资者您好，公司近几年的经营目标如下： (1)秉承“以基础应用科学研究为基础支撑新技术和新产品开发，为客户提供综合解决方案和全系列产品，建立差异化竞争优势和成本优势”的经营理念，公司将建设综合型的科技研发中心，在整合、扩大公司自有科研团队的同时，通过“产学研”结合与境内外食品、饲料和微生物科学研究一流的大学、学院、科研机构、企业加强合作，采取设立“联合实验室”、合作研究、共同开发等多种形式开展科技研究，进一步强化公司在食品配方、复配食品添加剂配方及相应工艺技术以及乳酸菌菌种资源库和益生菌菌株筛选、评价及生产、储藏的相关工艺技术上的领先地位，扩大公司的差异化优势。同时，公司将通过把募投项目“科技研发中心”建设成为国内一流的食品和微生物研发平台，承接国家重大科研项目，吸引国内外知名科学家加盟来提高公司的品牌影响力。 (2)食品定位的长期趋势是从获取营养向通过饮食促进健康转变，公司将以在食品配方、复配食品添加剂配方及相应工艺技术方面多年积累的技术优势和产品经验为基础，继续以乳制品及含乳饮料复配添加剂的研发、销售为重点的前提下，逐步拓宽产品领域，以植物蛋白饮料和烘焙食品为近几年的新增业务的市场开拓重点目标，从复配食品添加剂向食品配料领域扩展，打开公司在食品饮料这一庞大消费市场的发展空间，进一步增强公司的成本优势。公司近几年将围绕具有自主知识产权的干酪乳杆菌Zhang、乳双歧杆菌V9、植物乳杆菌P-8、瑞士乳杆菌H9等核心菌株深入开展功能性研究和新产品开发，建立规模经济的、食品级的食用益生菌菌种及其制品生产基地，逐步建立线上线下并行互补的营销渠道体系，推动更适合中国人的本土益生菌菌种对外来菌种的替代。同时，公司将进一步扩大菌种库，筛选、评价、储备更多的优良菌种。 (3)“健康中国”已经提升到国家战略的层面，这将加快我国养殖业和种植业从量的增长向质的提升转变。公司近几年将以扩大对已建立合作关系的大型、专业化的奶牛养殖企业的销售规模为基础，提升公司动物微生态制剂的品牌知名度，同时以生猪、水产、家禽、肉牛等集中度较高的养殖业为目标开发符合其生长特性的产品系列，进行市场培育。公司将以已有良好合作关系的畜牧养殖企业为目标优先推进植物微生态制剂中的有机物料腐熟剂系列产品的市场开发，同时借助农资行业的销售网络推进公司土壤改良剂系列产品的市场销售，加快市场开拓进程。谢谢您的关注。

　　问 投资者：请介绍下复配食品添加剂所处行业的季节性特征?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：您好!食品、饮料消费通常都有淡旺季，主要取决于人们的消费习惯。食品、饮料生产也有淡旺季，这一方面取决于消费的季节性，另一方面也受到其主要原材料的生长周期(或生产周期)的影响。食品添加剂行业的季节性取决于其下游的食品、饮料行业。公司的复配食品添加剂产品受到下游企业节假日提前备货、奶牛产奶淡旺季等因素的影响呈现出一定的季节性波动。谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司应对原材料价格波动的措施?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：投资者您好。为应对原材料价格波动可能带来的不利影响，公司将采取以下应对措施： (1)对主要原材料市场进行研究预测，为续签战略协议价格谈判提供充分依据; (2)公司将寻求根据战略合作协议中的价格条款与主要原材料供应商签订战略合作协议; (3)加大食品配方、复配食品添加剂配方及相应工艺技术方面的研发投入，增强产品创新能力。 谢谢您的关注。

　　问 投资者：请介绍下年产8,000吨畜牧养殖及农用微生态产品生产项目的概况?

　　答 科拓生物 副总经理、董事会秘书孟彬：您好。本项目的实施主体为公司的全资子公司青岛九和。公司将投资14,947.78万元在坐落于莱西市沽河街道龙口西路南长宁路西的地块上建设动植物微生态制剂生产基地。项目主要内容为新建原料仓库、成品生产车间、原料生产车间、成品贮藏库、实验室、办公室、餐厅及门卫室，购置先进生产设备及配套设备，最终形成年产8,000吨动植物微生态制剂生产基地。本项目建设周期为2年，其中建设期首年投资9,613.39万元，建设期第二年投资5,334.39万元(含项目铺底流动资金)。谢谢

　　问 投资者：请问影响复配食品添加剂所处行业发展的不利因素有哪些?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：您好!影响行业发展的不利因素有： ① 无序竞争阻碍我国食品添加剂行业发展; ② 乱添加、过度添加等现象时有发生影响食品添加剂行业发展; ③ 致病、致癌等方面的疑虑制约食品添加剂行业发展; ④ 仿制、假冒伪劣等现象影响复配食品添加剂行业进步。谢谢!

　　问 投资者：请简要介绍下本次发行的资金募集用途?

　　答 瑞信方正 投资银行部董事 保荐代表人韩卫国：公司本次发行实际募集资金扣除发行费用后拟投资于以下项目：年产10,000吨食品配料生产项目;年产30吨乳酸菌粉、45吨固体饮料、45吨压片糖果和10吨即食型乳酸菌项目;年产8,000吨畜牧养殖及农用微生态产品生产项目;科技研发中心建设项目。补充流动资金。谢谢!

　　问 投资者：请介绍下年产10,000吨食品配料生产项目的必要性?

　　答 科拓生物 副总经理、董事会秘书孟彬：投资者您好，该项目的必要性如下： (1)缓解产能不足，保障公司持续发展; (2)丰富产品线，拓展新的利润增长点; (3)提高生产自动化水平 谢谢您的关注。

　　问 投资者：请介绍下公司管理层对内部控制制度的自我评估意见?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，公司管理层对公司的内部控制进行了自查和评估后认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。谢谢!

　　问 投资者：请介绍科技研发中心建设项目的概况?

　　答 科拓生物 副总经理、董事会秘书孟彬：投资者您好。本项目的实施主体为科拓生物。公司将投资15,225.63万元在北京市顺义区林河南大街9号高顺云港新能科技园16号楼实施该项目。项目主要内容为微生物资源分离筛选鉴定收集保藏基础研究室、微生物功能及组学研究室、肠道微生物基因组研究室、空间微生物研究室、微生物发酵中试平台、食品加工中试平台、办公和配套用房的建设，最终建成科技研发中心(生物研究院)。本项目建设周期为2年，其中首年投资10,091.53万元，第二年投资5,134.10万元(含项目铺底流动资金)。谢谢您的关注。

　　问 投资者：请介绍下公司与同行业已上市公司在研发人员及投入成本等方面比较情况?

　　答 科拓生物 副总经理、财务总监余子英：您好!报告期内，公司研发人员占员工总人数的比例略高于同行业可比公司的平均水平，主要是由于公司研发项目涉及食品配方、复配食品添加剂的配方及相关工艺研究及开发、益生菌功效及作用机理的理论研究、动植物微生态制剂产品的开发以及部分既有生产工艺的改进等多个方面，因此公司在研发过程中需要覆盖食品配方、复配食品添加剂以及益生菌多个领域，前期科学研究、产品应用研究和生产工艺研究三个层面的复合型研发团队。研发人员需要长期频繁走访客户并现场为客户提供研发服务和技术协助，因此公司研发人员占总人数的比例高于同行业可比公司平均水平。谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司对外担保制度的安排情况?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：《公司章程》、《董事会议事规则》、《对外担保管理办法》对公司对外担保的决策程序、决策权限等方面进行了明确规定。根据公司《对外担保管理办法》： “第四条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按程序经公司股东大会和/或董事会批准。未经公司股东大会和/或董事会的批准，公司不得对外提供担保。第五条公司的下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议： (1)公司及公司子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保; (2)公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保; (3)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保; (4)单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保; (5)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保; (6)连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%; (7)连续12个月内担保金额超过公司最近一期审计净资产的50%且绝对金额超过3,000万元; (8)为公司关联方提供的担保; (9)法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所以及《公司章程》规定的其他须经股东大会审议的对外担保情形。股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。股东大会审议本条第一款第(六)项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 第六条 本办法第五条所列情形以外的其他对外担保，由公司董事会审议批准后实施。 第七条 对外担保提交董事会审议时，应当取得出席董事会的2/3以上董事同意。”

　　问 投资者：请问控股股东和实际控制人直接或间接持有公司的股份是否存在质押或其他有争议的情况?

　　答 科拓生物 副总经理、董事会秘书孟彬：投资者您好。目前，控股股东和实际控制人持有的公司股份不存在质押、冻结或其他有争议的情形。谢谢您的关注。

　　问 投资者：请介绍下公司的总体发展战略?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：投资者，您好。公司以成为“中国食品配料领军企业和益生菌第一品牌”为长期战略目标。围绕实现长期战略目标，公司将增加科研投入，不断强化“两个基础”，即食品配方、复配食品添加剂配方及相应工艺技术以及乳酸菌菌种资源库和益生菌菌株筛选、评价及生产、储藏的相关工艺技术，公司将投资扩大“三大系列”产品，即食品配料(含复配食品添加剂)、食用益生菌制品以及动植物微生态制剂的生产能力，增加市场开拓力度，尤其是食用益生菌制品、动植物微生态制剂的营销渠道建设，形成三大系列齐头并进的业务格局。谢谢。

　　问 投资者：请介绍下公司财务费用?

　　答 科拓生物 副总经理、财务总监余子英：您好，报告期内，公司财务费用分别为13.11万元、-44.05万元和22.44万元，公司财务费用主要为利息支出。

　　问 投资者：除三大乳企以外，公司近年有没有开拓乳制品行业其他客户?

　　答 科拓生物 副总经理、董事会秘书孟彬：您好，公司与下游食品生产企业紧密合作并为其提供或共同开发食品配方及相应工艺技术，并与蒙牛乳业、光明乳业、完达山乳业、新希望乳业等知名乳制品企业建立起良好的合作关系。谢谢!

　　问 投资者：请问董事长对公司的管理团队作何评价?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，我对我们公司管理团队很有信心。成为公众公司后，在广大投资者的支持下，我们高管团队会更加努力工作，以稳健的经营和出色的业绩回报广大投资者。谢谢。

　　问 投资者：请介绍下公司的固定资产情况?

　　答 科拓生物 副总经理、财务总监余子英：您好，公司固定资产主要由房屋建筑物、机器设备、办公设备、运输设备和电子设备组成。报告期各期末，公司固定资产账面净值分别为1,706.82万元、2,005.82万元和3,486.89万元，占公司非流动资产的比例分别为18.88%、11.58%和16.07%。2019年末，公司固定资产规模较2018年末增加了73.84%，主要由于子公司金华银河坐落于金华市金西开发区东区块地块的厂房经改造装修后已满足食用益生菌制品生产要求，并于2019年10月转入固定资产，谢谢。

　　问 投资者：请介绍下食用益生菌行业的技术特点?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：投资者，您好。 食用益生菌制品的技术涉及三个方面。一是新菌株的发现，二是菌种功效的评估与研究，三是菌粉的生产和贮存。新菌株的发现不但涉及菌种的分离、筛选、评价、低温保藏等技术，更需要在不同地域、不同人群以及各类发酵食品中采样才能完成。不同人群的肠道菌群不尽相同，研究我国不同地区人群的肠道菌群，发现新菌种/菌株是我国益生菌科研工作的重要任务之一。 在新的菌种/菌株发现后，需要利用分子生物学手段，结合传统的形态学与生理生化特性鉴定、评价特定益生菌，建立遗传背景清晰的益生菌菌种资源库;此外，还需要采用高通量大规模集群式筛选及高通量体外模型活性追踪的方法筛选益生菌，并利用动物模型对其相应的活性功能进行体内活性评价，进一步结合临床试验、数据采集及分析，才能对特定的益生菌完成功效评估，明确其益生功能。菌粉的生产和贮存涉及高密度发酵、包埋、低温真空冷冻干燥、充氮包装、辅料干燥等技术，只有充分掌握了相关技术，才能实现益生菌制品生产的经济、高效。谢谢。

　　问 投资者：您好，公司食用益生菌对人体有哪些影响?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：您好。目前的科学研究表明，益生菌是一种能够对人体产生有益功效的微生物。益生菌主要作用于人体肠道，可以调节肠道菌群，对便秘、腹泻等症状均有改善效果。谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司应收账款的账龄情况?

　　答 科拓生物 副总经理、财务总监余子英：您好。报告期各期末，公司1年以内(含1年)的应收账款余额分别为9,125.41万元、11,118.05万元和10,271.94万元(2019年末统计口径包括对辉山乳业的应收账款)，占应收账款余额的比例分别为95.96%、98.24%和98.11%。从账龄结构来看，公司应收账款账龄较短，且95%以上的应收账款账龄在一年以内。整体而言，公司应收账款质量良好、可回收性高，发生坏账损失的可能性较小。谢谢。

　　问 投资者：与贵公司类似业务的A股上市公司有哪些

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：公司的主营业务为复配食品添加剂、食用益生菌制品和动植物微生态制剂业务。目前A股市场上没有业务完全与公司相同的企业。复配食品添加剂方面，与公司业务类似的包括华宝股份、爱普股份;食用益生菌制品方面，与公司业务类似的包括汤臣倍健、合生元;动植物微生态制剂方面，与公司业务类似的包括蔚蓝生物。

　　问 投资者：请介绍下公司对外投资制度的安排情况?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，《公司章程》、《董事会议事规则》和《对外投资管理办法》对公司对外投资的决策程序、审批权限等方面进行了明确规定，并针对股权投资和非股权投资明确了不同的决策权限和机制。谢谢!

　　问 投资者：请问公司存在哪些竞争劣势?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：您好!公司存在竞争劣势有：(1)公司生产规模偏小;(2)融资渠道单一 谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司的预付账款主要是什么?

　　答 科拓生物 副总经理、财务总监余子英：您好!报告期各期末，公司预付款项余额分别为265.46万元、593.98万元和647.36万元，占流动资产的比例分别为1.07%和2.96%和2.60%。 2017年末，公司预付款项余额较小，占流动资产比例较低。公司预付款项主要为预付采购款和预付房租等。2018年末和2019年末，公司预付款项余额为分别593.98万元和647.36万元，主要为已支付给保荐机构、会计师和律师的与本次发行上市有关的费用。谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司毛利率及其变动情况?

　　答 科拓生物 副总经理、财务总监余子英：您好!报告期内，公司毛利率分别为46.94%、49.44%和51.11%，始终保持在较高的水平，主要由于公司所从事的复配食品添加剂业务和益生菌相关业务均属于毛利率较高的行业。2018年度，公司毛利率较2017年度增加了2.50个百分点，一方面是因为复配食品添加剂业务毛利率较2017年度进一步增加，另一方面是因为毛利率更高的食用益生菌制品业务和动植物微生态制剂业务当期收入占比较2017年度有所提升。2019年度，公司综合毛利率进一步增长至51.11%，主要是由于公司当期毛利率较高的食用益生菌制品业务收入占比进一步提高。谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司所处行业的主管部门?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：您好!食品添加剂行业主管部门包括工信部、国家发改委、国家市场监管总局(职责涵盖原国家食药监总局和原国家质检总局)以及国家卫健委(职责涵盖原国家卫计委)。食用益生菌制品属于普通膳食补充剂，隶属于功能食品(或健康食品)范畴，但并非《保健食品注册与备案管理办法》中所规定的保健食品。目前，我国对食品生产实行许可制度。行业主管部门包括工信部、国家发改委、国家市场监管总局(职责涵盖原国家食药监总局和原国家质检总局)以及国家卫健委(职责涵盖原国家卫计委)。 微生态制剂行业主管部门主要包括工信部、国家发改委、农业农村部(职责涵盖原农业部)以及国家市场监管总局(职责涵盖原国家质检总局)。 谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司毛利率及其变动情况?

　　答 科拓生物 副总经理、财务总监余子英：您好!报告期内，公司毛利率分别为46.94%、49.44%和51.11%，始终保持在较高的水平，主要由于公司所从事的复配食品添加剂业务和益生菌相关业务均属于毛利率较高的行业。2018年度，公司毛利率较2017年度增加了2.50个百分点，一方面是因为复配食品添加剂业务毛利率较2017年度进一步增加，另一方面是因为毛利率更高的食用益生菌制品业务和动植物微生态制剂业务当期收入占比较2017年度有所提升。2019年度，公司综合毛利率进一步增长至51.11%，主要是由于公司当期毛利率较高的食用益生菌制品业务收入占比进一步提高。谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司所处行业的主管部门?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：您好!食品添加剂行业主管部门包括工信部、国家发改委、国家市场监管总局(职责涵盖原国家食药监总局和原国家质检总局)以及国家卫健委(职责涵盖原国家卫计委)。食用益生菌制品属于普通膳食补充剂，隶属于功能食品(或健康食品)范畴，但并非《保健食品注册与备案管理办法》中所规定的保健食品。目前，我国对食品生产实行许可制度。行业主管部门包括工信部、国家发改委、国家市场监管总局(职责涵盖原国家食药监总局和原国家质检总局)以及国家卫健委(职责涵盖原国家卫计委)。 微生态制剂行业主管部门主要包括工信部、国家发改委、农业农村部(职责涵盖原农业部)以及国家市场监管总局(职责涵盖原国家质检总局)。 谢谢!

　　问 投资者：请简要介绍下此次发行的情况?

　　答 瑞信方正 投资银行部董事 保荐代表人韩卫国：本次公开发行新股数量不超过2,063.00万股，占公司发行后总股本的比例不低于25%;本次发行不存在原股东公开发售股份的情形。谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司董事最近两年的变动情况?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，2019年12月，公司召开2019年第一次临时股东大会，选举孙天松、刘晓军、乔向前、马杰、刘洪跃、李胜利和姜瑞波为第二届董事会成员，其中刘洪跃、李胜利和姜瑞波为独立董事。2019年12月，公司召开第二届董事会第一次会议，选举孙天松为董事长。本次董事会换届后，马杰成为公司新任董事;张永军不再担任公司董事，仍担任内蒙和美副总经理。2019年12月至至本招股说明书签署日，公司董事未发生变更。谢谢!

　　问 投资者：请问公司发行后利润分配形式有哪些?

　　答 科拓生物 副总经理、财务总监余子英：您好!公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在符合现金分红的条件下，公司优先采取现金方式分配股利。公司采用股票方式分配股利的，应结合公司的经营状况和股本规模，充分考虑成长性、每股净资产的摊薄等因素。谢谢!

　　问 投资者：请问公司发行后利润分配形式有哪些?

　　答 科拓生物 副总经理、财务总监余子英：您好!公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在符合现金分红的条件下，公司优先采取现金方式分配股利。公司采用股票方式分配股利的，应结合公司的经营状况和股本规模，充分考虑成长性、每股净资产的摊薄等因素。谢谢!

　　问 投资者：请介绍下公司生产的复配食品添加剂产品?

　　答 科拓生物 董事、总经理刘晓军：您好!公司的复配食品添加剂产品主要包括复配增稠剂(即多种增稠剂复合而成的食品添加剂)和复配增稠乳化剂(即多种增稠剂和乳化剂共同复合而成的食品添加剂)。其中，增稠剂特性为：改善和增加食品的粘稠度，保持流态食品、胶冻食品的色、香、味和稳定性，改善食品物理性状，并能使食品有润滑适口的感觉。广泛使用于发酵乳、果酱、果冻、冰淇淋、奶酪奶油、鱼肉制品罐头等食品，在一些固体饮料制品、果汁配制中也经常使用;乳化剂的特性为：改善乳浊液中各种构成相互之间的表面张力，使之形成均匀稳定的分散体系或乳浊液。主要应用于发酵乳、面包、植物蛋白饮料、粉末饮料、乳制品、冰淇淋等食品。公司的复配增稠剂和复配增稠乳化剂可以广泛应用于发酵乳(含低温酸奶、常温酸奶和发酵豆乳等)、含乳饮料、植物蛋白饮料、烘焙食品等多种食品饮料中。谢谢!

　　问 投资者：请问公司报告期内是否存在违法违规行为?

　　答 科拓生物 董事长孙天松：您好，报告期内，公司及子公司严格按照各项法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定开展经营，不存在重大违法违规行为，也不存在被相关主管机关给予重大处罚的情况。谢谢!