网上路演嘉宾介绍：

蓝特光学 董事长、总经理 徐云明先生

蓝特光学 副总经理、董事会秘书 俞周忠先生

蓝特光学 董事、财务总监 朱家伟先生

华泰联合 证券保荐代表人 时锐先生

华泰联合 证券保荐代表人 李伟先生

路演现场

　　【网上路演交流内容剪辑】

　　问 投资者：券商领导您好，投资者和保荐机构之间有畅通的沟通渠道吗?如何互动呢?

　　答 (华泰联合证券有限责任公司 保荐代表人)李伟：您可以通过我们在招股说明书上公布的电话等方式和我们进行联系。我们非常愿意和您就公司的情况进行探讨。谢谢!

　　问 投资者：董事长您好，请简要说明公司所处行业的发展机遇体现在哪些方面?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事长、总经理)徐云明：①国家政策为行业带来良好发展机遇;②下游市场需求释放将为行业提供广阔的市场空间;③全球光学产业转移为行业发展带来机遇。谢谢!

　　问 投资者：请简要介绍一下监事会的设立情况?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 副总经理、董事会秘书)俞周忠：根据《公司法》、《公司章程》等规定，本公司设立了监事会，对股东大会负责。监事会由3名监事组成，设主席1人。其中，职工代表1人，监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。2011年4月20日，公司创立大会制定了《监事会议事规则》。《监事会议事规则》符合《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求。2015年10月25日，公司2015年第三次临时股东大会重新制定了《监事会议事规则》。谢谢!

　　问 投资者：请问公司人员是否有独立性?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 副总经理、董事会秘书)俞周忠：本公司根据《公司法》、《公司章程》的有关规定选举产生公司董事、监事，由董事会聘任高级管理人员，公司劳动、人事及工资管理与股东单位完全独立;公司的董事长、总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;公司的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。谢谢!

　　问 投资者：请问2018年期间费用占营业收入比例较高的原因是什么，如何改善?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事、财务总监)朱家伟：2018年公司期间费用金额及占比较高，主要是因为公司当期实施股权激励，计入期间费用的股份支付金额为2,855.77万元，使得期间费用大幅增加。剔除股份支付的影响后，公司期间费用金额和占比变动不大。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，请简要说明员工受教育程度的具体情况?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 副总经理、董事会秘书)俞周忠：截至2019年12月31日，员工受教育程度的具体情况是：①本科及以上学历的67人，占比10.70%;②大专学历的87人，占比13.90%;③高中及中专学历的140人，占比22.36%;④初中及以下学历的332人，占比53.04%。谢谢!

　　问 投资者：请谈谈光学元件行业的品牌及客户资源壁垒?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事长、总经理)徐云明：光学元件行业中客户对于品牌的认可度较高，因此拥有市场和客户认可的品牌是行业竞争的核心优势之一。市场新入者需要更大的投入才能成功创立新的品牌和突破市场已有的品牌壁垒，且短时间内建立忠诚度很难。光学元件行业的客户往往依赖企业的生产加工经验、信誉度、综合服务能力等多方面的因素。国内光学元件制造企业客户主要为国际知名光学仪器与电子产品制造企业，一般建有合格供应商名录，合作前对供应商的生产能力、产品工艺、质量、技术水平等进行充分考核，确定合作关系后一般可长期合作且不轻易更换，对于新进入者而言，快速获取稳定的客户资源是进入该行业的主要壁垒之一。因此，行业存在较高的品牌及客户资源壁垒。谢谢!

　　问 投资者：董秘好，想问问是否有注册会计师对公司内部控制出具了鉴证意见?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 副总经理、董事会秘书)俞周忠：天健会计师对公司的内部控制出具了标准无保留结论的《内部控制鉴证报告》(天健审〔2020〕239号)，认为“蓝特光学公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2019年12月31日在所有重大方面保持了有效的内部控制。”谢谢!

　　问 投资者：请问公司的客户资源优势是什么?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事长、总经理)徐云明：公司深耕光学元件行业多年，通过持续在技术研发、质量管控等方面的投入，为客户提供具有竞争力的产品以及快速响应的优质服务，现已成为多家全球知名企业的优质合作伙伴，直接客户包括AMS集团、康宁集团、麦格纳集团等下游行业龙头，最终产品应用于苹果、华为等著名厂商的多款产品中。上述企业在选择供应商时，需要对供应商技术研发能力、规模量产水平、品牌形象、质量控制及快速反应能力等进行全面的考核和评估，并对进入供应体系后的表现进行持续观察。由于上述知名企业较为重视其供应商结构的稳定性，尤其对于具备较高技术实力及规模量产能力的供应商，而公司进入上述企业的供应链体系后，通过快速响应的能力、稳定的产品质量、及时交付及量产保证的能力获得了客户的一致好评。因此，当因下游客户技术更迭、新品发布而产生业务机会时，蓝特光学具备客户资源和先发优势。谢谢!

　　问 投资者：请问公司及其子公司缴纳各项社会保险的情况如何?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 副总经理、董事会秘书)俞周忠：2017年至2019年内，除员工正常入职、离职、兼职并已在其他单位缴纳等特殊情况外，2018年末公司存在1人自愿放弃缴纳社会保险。除此之外，其余各年末公司不存在应缴未缴社会保险的情况。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，请问公司的核心技术来源于哪里，是否存在纠纷?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事长、总经理)徐云明：公司的全部核心技术均为自主研发取得，公司拥有对核心技术完整的所有权，不存在纠纷或潜在纠纷。谢谢!

　　问 投资者：公司将如何处理来自中小股东方面的意见和质询?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 副总经理、董事会秘书)俞周忠：蓝特光学将通过电子邮件、路演等多种上交所及证券监管部门允许的方式接受广大中小股东的意见和质询。谢谢!

　　问 投资者：公司上市后是否会重视与投资者的交流，表现在哪些方面?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 副总经理、董事会秘书)俞周忠：我们会充分与投资者沟通，倾听投资者心声，保护投资者利益，欢迎投资者监督我们的工作。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，能否简单介绍一下公司的研发创新机制?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事长、总经理)徐云明：①建立高效的研发管理体系，制定规范化的研发管理制度;②重视技术人才的引进与培养，加强研发队伍建设;③建立公平有效的创新激励制度。谢谢!

　　问 投资者：主承销商领导您好，公司的价值最终反映在股价上，请问你们预计公司开盘价会是多少?

　　答 (华泰联合证券有限责任公司 保荐代表人)时锐：一切要由市场决定。我们相信公司的股价在二级市场上能有出色的表现。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，预计公司上市首日价格区间大约在什么价位?能有多大涨幅?

　　答 (华泰联合证券有限责任公司 保荐代表人)李伟：公司的股票价格由公司的基本面和市场资金供求关系等多层因素决定，我们也希望蓝特光学上市后会有良好的股价表现，给投资者带来丰厚的回报。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，请介绍一下募投项目与公司现有主要业务、核心技术之间的关系?

　　答 (华泰联合证券有限责任公司 保荐代表人)时锐：本次募集资金投资建设的“高精度玻璃晶圆产业基地建设项目”是公司基于多年来深耕光学元件行业的技术积累、研发优势、客户资源和下游AR/VR、智能手机、半导体等行业未来需求不断增长的预期，通过对高精度玻璃晶圆及深加工产品研发、生产、交付等全流程的深入理解，在目前已形成的生产加工能力和相关核心技术的基础上，对玻璃晶圆产品研发和加工能力的改进和扩充。本次募集资金投资建设的“微棱镜产业基地建设项目”是公司结合自身业务特点、消费电子领域客户积累以及手机潜望式镜头等下游行业市场需求预测做出的战略布局。该项目系依托现有棱镜加工、平板产线生产工艺的核心技术和加工经验，向细分产品领域的延伸，可以大幅提高公司微棱镜产品研发和量产交付能力，为公司提供新的利润增长点。补充流动资金项目将为公司主要业务发展和核心技术应用提供资金支持。综上，本次募集资金投资项目与公司主要业务高度相关、一脉相承，募投项目的实施有利于公司玻璃晶圆、棱镜加工领域核心技术成果的进一步产业化，也可以推动公司在该领域的技术积累和进步。谢谢!

　　问 投资者：您好，请简要分析一下公司的存货管理及跌价准备计提情况?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事、财务总监)朱家伟：公司存货跌价准备主要是预计可变现净值低于存货价值的产成品所计提的跌价准备。2018年末存货跌价准备占存货余额比例提高较多，主要原因是2018年为AMS集团备货的部分长条棱镜产品因终端客户需求变更而未获得后续订单意向，公司将与之相关的库存商品、在产品、原材料全额计提跌价准备604.80万元，若剔除本次异常情况的影响，2018年公司的存货跌价准备与2017年相比变动不大。谢谢!

　　问 投资者：您好，请简要说明玻璃晶圆毛利率的变动情况?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事、财务总监)朱家伟：2017-2019年各期，公司玻璃晶圆毛利率分别为60.69%、59.56%和59.24%，毛利率基本保持稳定。其中玻璃晶圆主要为来料加工业务模式，主要客户为康宁集团，产品主要最终应用于AR镜片以及半导体后道加工，部分产品经过深加工后制成通孔玻璃晶圆、光刻玻璃晶圆等，最终应用于半导体封装、手机屏下指纹解锁和汽车LOGO投影等领域。2017-2019年内公司与康宁集团合作关系良好，玻璃晶圆毛利率变动不大。谢谢!

　　问 投资者：作为保荐人，如何切实担负起为投资者把好推介企业质量关的作用?

　　答 (华泰联合证券有限责任公司 保荐代表人)李伟：我们会在认真履行对企业尽职调查的基础上,结合保荐人的专业判断，筛选出运作规范，业绩良好，可持续发展的优秀企业。谢谢!

　　问 投资者：您好，请说明公司与同行业可比公司收入波动差异情况?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事、财务总监)朱家伟：2017-2019年各期公司与同行业可比公司之间因在客户构成、具体业务构成方面存在差异，使得营业收入波动存在一定差异。2017年苹果公司推出全新一代主打产品iPhone X，应用Face ID人脸识别技术，搭配3D结构光人脸识别功能部件，公司凭借自主研发的双面红外反射长条棱镜等产品成为iPhone X前置人脸识别模组中该部件的最主要量产供应商。由于iPhone X预计销量较大、交货时间紧，下游客户为满足生产需要，备货量较大，同时因为新产品推出下游的光学组件厂商生产良率较低，因此公司长条棱镜收入爆发式增长，使得当期业绩较高。2018年、2019年受累于前期产品定价策略以及市场竞争加剧的影响，苹果公司智能手机出货量同比下滑，未来市场预期减少较多，AMS集团减少了采购订单。与此同时，2018年、2019年直接客户的生产水平提升使得良率提高较大，且需要消化部分前期的备货量，这是导致2018年、2019年收入下滑的最重要因素。水晶光电2008年上市以来陆续布局精密光电薄膜元器件、反光材料、蓝宝石LED衬底等多项业务，下游终端客户包括华为、苹果、OPPO、VIVO、三星等多个智能手机厂商，相对公司而言更加分散。同时，相较于公司产品主要应用于前置人脸识别摄像模组，水晶光电主要产品中的红外截止滤光片等广泛应用在智能前摄、后摄模组中，在智能手机摄像头中的使用更为广泛。近年来水晶光电借助智能手机向双摄/多摄发展带来的市场机遇，以及屏下指纹技术应用、生物识别技术应用、5G技术发展趋势下带来的产业升级机会，并利用股权融资工具建设了多个募投项目，从而业绩呈增长趋势。五方光电主要终端客户为华为、OPPO、VIVO、小米等，受苹果公司产品需求变动影响相对较小，同时五方光电产品以红外截止滤光片为主，主要应用在智能手机前摄、后摄模组中，相对公司而言，其产品在智能手机摄像头中的使用更为广泛。2018年受产品单价下降等因素影响，五方光电收入下滑，2019年随着五方光电产品的进一步丰富、国内智能手机品牌的快速发展以及智能手机越来越多的采用双摄/多摄方案，五方光电业绩回升。美迪凯主要产品包括半导体零部件及精密加工解决方案、生物识别零部件及精密加工解决方案、影像光学零部件、AR/MR光学零部件精密加工解决方案，主要客户群体包括半导体零部件厂商、生物识别解决方案厂商、光学摄像头模组厂商、安防监控摄像机厂商等，产品类型及客户结构与公司存在差异。2018年美迪凯传感器陶瓷基板精密加工解决方案、3D结构光模组用光学联结件两类产品销售大幅增加，带动收入大幅增长，2019年因产品结构调整、部分产品降价等因素，美迪凯经营业绩下滑。综上，可比公司虽然行业类别、业务领域、产品及下游应用等方面与公司相同或相似，但其业绩变动原因与引起公司业绩变动的最主要因素存在差异。虽然公司三年内收入有所下滑，但总体来看公司盈利规模仍保持在较高水平，经营业务和业绩水准处于正常状态。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，请介绍一下公司的固定资产情况?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事长、总经理)徐云明：公司的固定资产主要包括房屋及建筑物 、机器设备、运输工具和电子及其他设备。截至2019年末，公司固定资产原值为52,870.06万元，固定资产账面价值为38,307.25万元，成新率72.46%。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，请谈谈公司的技术保密措施?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事长、总经理)徐云明：公司的核心产品技术含量高且包含大量的自主知识产权，是公司的核心竞争要素之一。核心技术和公司培养、积累的一批高质素的研发技术人员是公司保持竞争优势关键要素之一，为了防止技术泄密和核心技术人员流失，公司采取了如下的措施：①建立规范化的内部管理、健全内部保密制度、申请专利及软件著作权保护等相关措施，如《企业知识产权管理制度》、《专利管理制度》等;②公司与所有研发人员均签订了附有保密条款的劳动合同;③内部所有技术文件均经过保密处理，技术文件的取用阅读有严格的审批管理流程;④通过完善薪酬设计、股权激励办法等保障核心研发人员的稳定性。谢谢!

　　问 投资者：董事会秘书制度运行的情况如何?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 副总经理、董事会秘书)俞周忠：2015年9月30日，公司第二届董事会第七次会议审议并通过了《浙江蓝特光学股份有限公司董事会秘书工作细则》的议案。2020年4月18日，公司第四届董事会第一次会议审议并通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任俞周忠担任蓝特光学副总经理、董事会秘书，聘期三年。公司董事会秘书筹备了董事会会议和股东大会，确保了公司董事会会议和股东大会依法召开、依法行使职权，及时向公司股东、董事通报公司的有关信息，建立了与股东的良好关系，为公司治理结构的完善和董事会、股东大会正常行使职权发挥了重要的作用。谢谢!

　　问 投资者：请问董秘，怎样客观地认识和评价中小股东对公司的作用?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 副总经理、董事会秘书)俞周忠：中小股东有广泛的社会基础和代表性，对于公司的发展和管理将会提出很多宝贵的意见和建议，对公司的规范运作起到非常好的作用，我们将严格按照上市公司的规范要求，保护中小股东的切身利益。谢谢!

　　问 投资者：券商领导您好，您认为新股上市对市场的影响最主要表现在什么地方?

　　答 (华泰联合证券有限责任公司 保荐代表人)李伟：新股上市带给资本市场更充沛的活力、新鲜的血液和新的投资机会。活跃的资本市场会促使经济健康发展，谢谢!

　　问 投资者：主承销商领导您好，请问公司怎样保证信息披露的透明度?

　　答 (华泰联合证券有限责任公司 保荐代表人)李伟：为保证信息披露的合法性，增强公司透明度，保护投资者利益，公司会按国家有关法律法规和交易所规则及公司章程执行基本的信息披露制度。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，请问蓝特光学具体哪天上市?

　　答 (华泰联合证券有限责任公司 保荐代表人)李伟：具体上市时间将根据监管部门的有关要求决定，我们将及时披露，请大家密切关注。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，请问本次募集是否对同业竞争和公司的独立性产生影响?

　　答 (华泰联合证券有限责任公司 保荐代表人)时锐：本次募集资金投资项目在募集资金到位后由母公司蓝特光学具体负责实施，本次募集资金投资项目为公司主营业务。本次募集资金投资项目实施后，不会和控股股东、实际控制人及其控制的企业产生同业竞争，也不会对公司独立性产生不利影响。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，请介绍一下高精度玻璃晶圆产业基地建设项目建设的可行性?

　　答 (华泰联合证券有限责任公司 保荐代表人)时锐：(1)项目符合国家对光学元件及玻璃晶圆下游行业的支持的政策导向光学元件行业是光电相关产业的重要组成部分，下游辐射范围广，对整个光电相关产业的升级转型、产业结构提升、经济增长方式转变都具有重要意义。近年来，国家出台了一系列政策支持光学元件及玻璃晶圆下游行业的发展。2016年3月《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》提出：提升新兴产业支撑作用，大力推进先进半导体、机器人、增材制造、智能系统、新一代航空装备、空间技术综合服务系统、智能交通、精准医疗、高效储能与分布式能源系统、智能材料、高效节能环保、虚拟现实与互动影视等新兴前沿领域创新和产业化，形成一批新的增长点。2016年8月《“十三五”国家科技创新规划》指出在工业、医疗、文化、娱乐等行业实现专业化和大众化的示范应用，培育虚拟现实与增强现实产业。2017年2月《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录(2016版)》将包括智能手机、可穿戴终端设备等信息终端设备以及集成电路、新型元器件等电子核心产业在内的“新一代信息技术产业”列为战略性新兴产业。2017年4月《“十三五”先进制造技术领域科技创新专项规划》指出重点发展精密与超精密加工工艺及装备，突破高精度光学元件等精密超精密加工关键技术，为高精度玻璃晶圆片加工技术的发展提供有力支持。综上，政策对精密光学元件及玻璃晶圆下游产业发展的支持为项目的实施提供了有力的保障。 (2)下游行业应用领域广阔，市场前景良好，为项目提供强大的需求支撑公司高精度玻璃晶圆片主要应用于消费电子及半导体等领域，市场前景良好。在消费电子领域，AR/VR眼镜作为智能手机之外的另一交互工具，有很大的发展潜力。近年来，AR/VR在沉浸显示、渲染处理、内容制作、网络传输、感知交互等五大相关技术领域的难点逐一被攻克，同时专用的光学元件、显示方案、专用芯片的推出也从硬件基础上支持终端产品不断推陈出新，使AR/VR眼镜的用户体验得到质的提升，不断吸引用户参与。随着5G加速商业化部署，5G与AR/VR的产业节奏高度匹配，5G的大带宽低时延能为AR/VR产品提供移动场景下的应用。同时，半导体行业是现代经济社会发展的战略性、基础性和先导性产业，是电子信息产业的基础支撑，其产品被广泛地应用于电子通信、计算机、网络技术、物联网等产业，是绝大多数电子设备的核心组成部分。随着半导体产业向亚太地区迁移，亚太地区已发展成为全球半导体规模最大的市场。2014年，国务院印发《国家集成电路产业发展推进纲要》，半导体产业发展成为国家战略，我国半导体产业市场规模近年来保持快速增加的趋势。综上所述，本项目产品下游应用领域广阔，且具有良好的发展前景，为项目提供了强大的需求支撑。(3)公司已经具备丰富的玻璃晶圆生产管理经验为项目顺利实施提供保障公司经过多年的生产经营，形成了一套高效、优质的管理体系。在项目管理方面，公司采用授权方式，成立专门的项目组，具体实施从产品工艺设计、原材料采购、生产加工、检测等一系列流程，实现采购、生产、检测等各方面工序和人员的无缝衔接，有利于项目研发和生产过程中提高工作效率;在产品质量管理方面公司推行全面质量管理制度，通过了ISO 9001质量标准体系复审认证，建立了覆盖产品设计和开发、供应商管理、原材料检验、生产过程控制、产成品质量检验、客户管理和售后服务全过程的质量管理体系，有效的保证了产品质量的稳定性。公司自2014年开发出玻璃晶圆产品并量产至今，积累了丰富的玻璃晶圆生产管理和质量控制经验，掌握了高精度中大尺寸超薄晶圆加工技术，形成了8寸及12寸、厚度在0.2-1mm、表面平整度控制在1μm以下、表面粗糙度小于0.2nm的玻璃晶圆产品量产的能力，且形成了WLO玻璃晶圆开孔技术和光学级高精密光刻技术等玻璃晶圆后道工艺处理技术。以上丰富的生产管理经验，为项目的顺利实施提供了保障。(4)公司良好的品牌形象以及丰富的客户积累，为项目实施提供高效的市场转化能力近年来，公司高度重视技术研发、人才培养，不断加大在设备购置方面的投入，提升了技术水平、管理能力、设备先进性。针对行业客户的个性化、差异化需求，公司提供需求分析、方案设计、模具研制、产品转化、量产保障在内的一体化服务，满足客户对高端产品的定制化需求，能够符合世界知名企业对产品精度及质量等方面的严格要求，获得了市场认可。公司的大尺寸玻璃晶圆产品以良好的产品品质进入了康宁集团、AMS集团、舜宇集团等知名企业的合格供应链体系，公司在光学玻璃元器件行业内良好的品牌形象及丰富的客户积累，将为本项目的实施提供高效的市场转化能力。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，请问公司所属行业的竞争格局是什么样的?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事长、总经理)徐云明：长期以来，全球光学元件制造行业尖端技术主要集中在日本、美国和德国等发达国家。伴随着经济全球化、发达国家光电产业结构调整的加快以及中国制造业的崛起，全球光学元件产品订单和制造业正逐渐向中国大陆地区转移，推动了我国光学元件行业的持续、快速发展，中国正逐步成为世界精密光学元件的主要加工基地。近年来，中国对光学制造行业内高新技术的支持政策不断出台，涌现了一批以蓝特光学、水晶光电、五方光电等为代表的优秀光学元件制造企业，打破了全球范围内以德国肖特集团、日本HOYA株式会社、捷克Meopta、舜宇集团等为代表的龙头垄断局面，国内厂商凭借其自主研发的光学光电子系列产品，为AMS集团、康宁集团、苹果、华为等全球知名制造商及品牌商提供了质量优良、价格合理的光学元件产品，逐步开拓国内及全球市场，市场占有率稳步提升。但由于国内企业起步较晚，在精密光学元件制造领域，与国外龙头企业依然存在较大的差距，并且随着日本、美国和德国等知名光学企业先后在中国地区设厂，国内光学元件市场的竞争也日益激烈。由于光学元件生产技术更新迭代的速度较快以及客户对产品个性化需求的不断提升，行业内竞争主要体现在两个阶段，一是响应客户需求和技术要求的产品研发阶段，二是能满足客户稳定质量要求的量产保障阶段。基于这一竞争态势，行业内龙头企业如德国肖特集团、日本HOYA株式会社和舜宇集团主要采取综合产业链上下游，提高光学产业链纵向产品供给能力的竞争策略，其业务范围涵盖产业链上、中、下游环节，既包括上游光学玻璃原料的销售，又包括中游光学元件及光学组件生产加工，还包括光学镜头、光学仪器和光电产品等下游产品生产、组装和销售，争取为客户提供全方位的一整套光学解决方案。而行业内中小型光学元件制造公司主要采取广泛布局各类产品，并为客户提供定制化产品的差异化竞争策略，例如公司主要定位于产业链中游光学元件制造领域，争取为客户提供在细分领域具备竞争力的产品。目前，以蓝特光学、水晶光电、五方光电、美迪凯等为代表的国内光学元件制造企业正着力于提升自身的创新能力，加大研发投入，增加产品的技术含量，提高产品的性价比，在日趋激烈的市场竞争中生存、发展和壮大，逐步追赶国外光学巨头，在全球范围内打造自身的品牌影响力，不断重塑行业竞争格局。谢谢!

　　问 投资者：领导好，请问公司独立持续经营的能力如何?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 副总经理、董事会秘书)俞周忠：本公司自整体变更设立以来，严格按照《公司法》和《公司章程》规范运作，建立、健全了法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有独立的供应、生产和销售系统，具有独立完整的业务体系和直接面向市场自主经营的能力。谢谢!

　　问 投资者：您好，请简要介绍蓝特光学的市场地位?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事长、总经理)徐云明：自成立以来蓝特光学一直专注于光学元件的研发、生产和销售，处于产业链中游。相较于在产业链上、中、下游均有纵向布局的光学龙头企业，公司主要是采取差异化的竞争策略，根据下游客户的具体需求提供定制化产品。例如，在3D结构光人脸识别部件双面红外反射长条棱镜产品上，蓝特光学占据了80%左右的市场份额;在应用于望远镜等领域中的成像棱镜产品上，公司市场占有率较高。目前，蓝特光学已成为一家具有较强市场竞争力多品类光学元件生产厂商。公司凭借丰富的精密光学元件生产和工艺技术的研发能力，通过持续高强度的科技创新，不断满足光学组件和下游应用领域客户最新需求，为客户提供性能优异、质量稳定的光学棱镜、玻璃非球面透镜、玻璃晶圆等产品，公司多种产品技术指标已达到行业先进水平。公司先后承担了国家火炬计划项目、国家工信部工业强基项目等重点科研项目，公司产品及品牌受到国际知名企业广泛认可，具有较高的市场地位。谢谢!

　　问 投资者：请谈谈公司所处行业的主要竞争对手情况?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事长、总经理)徐云明：全球光学元件制造行业尖端技术主要集中在日本、美国和德国等发达国家，以德国肖特集团、日本HOYA株式会社、捷克Meopta、舜宇集团等为代表的光学龙头企业不仅广泛布局光学元件制造行业中各类产品，更将产品链拓展到行业上下游中，如玻璃原材料、光学镜头和光学模组等。由于公司仍处于发展阶段，主要竞争策略是深耕光学元件制造行业，广泛布局各类产品，在各产品类型中的某几个细分领域上为客户提供定制化产品，采取差异化竞争的方式不断发展，因此目前尚不存在与公司在所有产品上均形成竞争关系的对手，但是部分竞争对手与公司在个别产品上存在竞争关系。行业内与蓝特光学存在竞争关系的企业主要包括水晶光电、亚洲光学、中光学、五方光电、杭州美迪凯、Plan Optik AG等，谢谢!

　　问 投资者：领导您好，请问本次募集资金是否符合重点投向科技创新领域?

　　答 (华泰联合证券有限责任公司 保荐代表人)时锐：光学元件作为光电感知的核心器件，是信息化世界的“窗口”，是通信设备制造、智能消费设备制造、电子器件制造的基础性元件，光学元件行业属于《战略性新兴产业分类(2018)》和《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》重点推荐和发展的新一代信息技术产业的大范畴。公司本次募投项目“高精度玻璃晶圆产业基地建设项目”和“微棱镜产业基地建设项目”，均投资于光学元件产业。高精度玻璃晶圆广泛应用于AR/VR设备、晶圆级镜头制造、半导体制造等领域，微棱镜主要应用于智能手机潜望式镜头，对加工精度、产品品质等方面均要求较高，属于精密光学元件，产品技术含量要求较高，其生产制造充分运用了公司在玻璃晶圆、光学棱镜领域的核心技术，并配合募投项目的实施持续优化创新。综上，本次募集资金符合重点投向科技创新领域。谢谢!

　　问 投资者：您好，请问公司主营业务收入分区域的构成情况是怎么样的?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事、财务总监)朱家伟：近三年内，公司的主营业务内外销比例存在一定的波动，2017年外销收入金额及占比较高，主要是因为公司当年向AMS集团销售光学棱镜产品较多所致。2018年内销收入规模、占比均提高较多，一方面因为公司进一步加大国内市场拓展力度，在智能手机前置摄像头用玻璃非球面透镜、光学仪器用棱镜等领域的产品销售增加，使得对舜宇集团、昆明腾洋集团等主要国内客户订单较2017年增加，同时国内客户的数量也有所增加;另一方面是因为受终端客户产品销售波动的影响，公司主要外销产品之一的长条棱镜订单减少。总体来看，公司目前仍以外销为主。谢谢!

　　问 投资者：请谈谈公司产能概况?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事长、总经理)徐云明：目前，公司主要根据客户的个性化需求进行产品设计研发、生产和销售，无法合理确定产能情况。具体而言，一方面，公司产品类型较多，已形成涵盖光学棱镜、玻璃非球面透镜、玻璃晶圆及汽车后视镜在内的四大产品系列，并根据客户的差异化需求演化出上千种产品，同类型产品根据客户的定制化需求具有不同的加工工序，不同的产成品的规格差异较大，无法用统一单位合理反映产能，单纯用“个”或者“件”的简单合计不能体现出真实的产能利用情况;另一方面，公司的核心竞争力主要系对玻璃原材料的加工制造，包括对产品的设计研发、研磨、切割、镀膜等加工过程，不同产品的相同生产工序所用设备差异不大，不同产品的相同生产工序的部分设备、人员可以调拨使用。因此公司通常在不同产品的生产过程中依据订单情况、交货周期，将生产人员和设备进行调拨使用。同一类产品的产能与关键设备、人员的投入、人员工作时长、工作效率等因素密切相关，导致种类相同、规格相似的产品产能弹性较大。综上所述，公司无法合理确定同类型产品的产能。谢谢!

　　问 投资者：请具体说说玻璃晶圆的毛利变化情况?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事、财务总监)朱家伟：2017、2018、2019年各期，公司玻璃晶圆毛利率分别为60.69%、59.56%和59.24%，基本保持稳定。2018年公司单位价格、单位成本同比下降均较多，2019年变动不大。具体而言，2018年受产品结构变动、汇率变动因素影响，公司玻璃晶圆销售单价同比下降。玻璃晶圆2018年单位成本降低较多，一方面是因为2018年玻璃晶圆产品进项税转出同比减少300余万元，同时对康宁集团销售的部分玻璃晶圆包装用硅片盒改为由康宁集团自行对外采购，使得公司玻璃晶圆单位制造费用降低;另一方面是因为，2018年生产人员熟练度提高，玻璃晶圆生产线所需人员减少，使得单位人工降低。谢谢!

　　问 投资者：请简单介绍下公司的资产规模?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事、财务总监)朱家伟：2017年末、2018年末和2019年末，公司的资产总额分别为60,955.15万元、80,873.92万元和87,384.37万元。近三年内因二期厂房设备持续投入、三期厂房新增土地并开工建设等因素，公司资产规模快速增长。总体来看，公司的资产规模及其变动符合实际业务发展情况。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，请谈谈公司的流动比率和速动比率情况?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事、财务总监)朱家伟：2017年末、2018年末和2019年末，公司流动比率分别为1.64、2.79和2.06，速动比率分别为1.35、2.26和1.58。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，请问公司正在从事的研发项目有哪些?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事长、总经理)徐云明：目前，公司正在从事的研发项目有：新型微棱镜加工技术研发项目、长条工艺持续研发与改善项目、高精度玻璃非球面阵列透镜开发、高精度柱面透镜制造工艺研发、高精度晶圆持续开发、键合工艺玻璃晶圆加工技术、无畸变高光能利用率的数字光刻机镜头研发项目、微型二次光学元件生产技术和几何光波导加工技术。谢谢!

　　问 投资者：请说说公司未来规划采取的措施?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 董事长、总经理)徐云明：①拓展融资渠道，优化资本结构;②加强人才梯队建设;③加大研发投入力度，推动持续创新;④防控经营风险，坚持多领域同步发展;⑤严格执行上市公司规范运作要求;⑥继续严格强化安全生产，提高环保意识;谢谢!

　　问 投资者：领导您好，请问公司上市后在投资者关系管理领域将有何举措?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 副总经理、董事会秘书)俞周忠：公司将严格按照相关法律法规做好上市公司信息披露工作，上市后公司证券事务部负责投资者关系的管理及信息披露工作，努力做好公司的经营管理，以优良的业绩回报投资人。谢谢!

　　问 投资者：公司上市了，公司管理层会觉得压力大么?

　　答 (浙江蓝特光学股份有限公司 副总经理、董事会秘书)俞周忠：有压力更有动力!公司将运用好募集资金，加快募集资金项目的实施，按照计划产生效益，以良好的业绩回报股东。谢谢!