路演嘉宾介绍：

深圳市南极光电子科技股份有限公司董事长---姜发明 在回答网上投资者提问

深圳市南极光电子科技股份有限公司董事、总经理---潘连兴 在回答网上投资者提问

深圳市南极光电子科技股份有限公司财务总监---毛崇文 在回答网上投资者提问

深圳市南极光电子科技股份有限公司副总经理、董事会秘书---赵传淼 在回答网上投资者提问

海通证券股份有限公司深圳投资银行部总经理助理、执行董事、
保荐代表人---龚思琪 在回答网上投资者提问

海通证券股份有限公司深圳投资银行部高级副总裁、保荐代表人---贾文静 在回答网上投资者提问

南极光首次公开发行股票并在创业板上市网上路演现场

　　【网上路演交流内容剪辑】

　　问 投资者：员工薪酬政策和激励政策有哪些?

　　答 南极光 财务总监毛崇文：您好!公司董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员及其他人员的薪酬由基本工资、绩效工资等组成，依据公司所处地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定。独立董事自 2018 年 8 月开始领取 7.2 万元/年独立董事固定津贴。董事、监事及高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会制订董监高的薪酬方案和计划，并审查和考核董监高的履职情况，进行年度绩效考评，提交董事会或股东大会审议。谢谢!

　　问 投资者：现在5G资费比较高，说实话要求不高的话4G其实也够用，而且到处有wifi，所以普通消费者换5G的意愿是否没有想象中强烈呢?

　　答 南极光 董事长姜发明：您好，5G是未来的发展趋势，换5G的意愿由消费者和市场决定。谢谢!

　　问 投资者：咱们每年的财务报告是真实的吗?因为上市企业的做账的手段参差不齐，我不希望我们看到的企业是不诚实的

　　答 南极光 财务总监毛崇文：您好!报告期内，公司严格按照《企业会计准则——基本准则》和各项具体准则的相关规定核算公司的经营业务，公司的财务报表真实、准确。会计师事务所已对公司报告期内的财务报表进行了审计并发表了明确的审计意见：公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。 谢谢。

　　问 投资者：公司同行业主要竞争对手有哪些，公司最主要的核心竞争优势在哪里?

　　答 南极光 财务总监毛崇文：您好!我国背光显示模组企业主要分布在经济比较发达且基础配套设施比较完善的长三角和珠三角地区。公司主要的产品为中小尺寸的背光显示模组，在此产品领域中与公司主要的国内竞争对手包括东莞三协精工科技有限公司、深圳市德仓科技有限公司、宝明科技、隆利科技、山本光电等。 背光显示模组行业属于光电子器件行业，是国家支持的高新技术行业，行业内新技术层出不穷，新技术产业化的进程也越来越快，这些新技术将带动行业新的增长点，为行业内企业的发展创造机会。 比如，背光显示模组异形切割技术以及挖孔技术的出现，满足了全面屏对背光显示模组的要求，使得手机屏幕的占比进一步增大，提升了消费者的用户体验，新技术产品的出现为中小尺寸背光显示模组带来了新的需求。 公司作为背光行业市场的领先企业之一，凭借良好的技术工艺水平、品质保障能力和及时供货能力，深度受益于背光显示模组市场份额呈现集中化方向发展以及液晶显示行业向国内转移的趋势。 谢谢。

　　问 投资者：您怎么看待当前宏观经济变化给公司经营带来的压力?

　　答 南极光 董事长姜发明：您好，目前公司订单量充足。谢谢!

　　问 投资者：能否展望一下行业发展趋势?

　　答 南极光 副总经理、董事会秘书赵传淼：您好，二十一世纪以来LED背光技术开始在笔记本和显示器产品中应用，随着在LED超亮度领域的技术进步，LED在消费电子的运用也越来越广泛。LED背光显示模组开始大规模使用，并同时逐渐渗透在液晶电视的领域，2004年日本索尼公司推出第一款以LED为背光源的液晶显示电视。LED背光显示模组随着LED发光效率、发光强度的逐渐提高，以及发光光色对整个可见光谱范围的全覆盖，LED光源的节能效果和实用性得以凸显，其应用领域也得到了大幅拓展，目前已经应用在智能手机、平板电脑、车载显示器、医疗显示仪、家电显示器、工控设备显示器等诸多领域。谢谢!

　　问 投资者：贵公司员工是否会在别的企业领薪?独立性有没有保证?

　　答 南极光 财务总监毛崇文：您好!公司董事、监事和高级管理人员均依合法程序选举或聘任，不存在股东超越董事会和股东大会做出人事任免决定的情况。公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员及核心技术人员均专职在公司工作并领取报酬，目前并无在股东及其他关联方领薪，亦未在与公司业务相同或相近的其他企业任职或兼职。公司与全体员工签订了劳动合同，建立了独立的劳动、人事和工资管理制度，设立了专门的劳动人事部门，并办理了独立的社会保障账户。谢谢。

　　问 投资者：马上就要上市了，公司是否做好成为公众公司的准备?

　　答 南极光 副总经理、董事会秘书赵传淼：您好，作为公众公司，上市只是公司站在了一个更高更大的平台上，我们深感肩膀上的重担，承载着对企业的责任，对投资者殷切期望的回馈，我们将一如既往，踏实的干好企业。谢谢!

　　问 投资者：今年公司产品的市场需求较去年有哪些变化?

　　答 南极光 董事长姜发明：您好，未发生重大变化。谢谢!

　　问 投资者：请分析一下产品淘汰风险有哪些，谢谢

　　答 南极光 董事长姜发明：您好，公司生产经营具有可持续性。谢谢!

　　问 投资者：现在市场对上市公司有更加严格的信披要求，公司计划怎么做?

　　答 南极光 副总经理、董事会秘书赵传淼：您好，为保证信息披露的合规性，增强公司透明度，保护投资者利益，公司按国家有关法律法规和交易所规则及公司章程执行基本的信息披露制度。谢谢!

　　问 投资者：介绍一下本次募集资金对实现业务目标的作用?

　　答 南极光 财务总监毛崇文：您好!本次募集资金对实现业务目标的作用有： 1、主营业务收入及利润规模上升 本次募集资金投资项目主要目的是通过扩大公司生产规模、增强公司研发能力并补充日常营运资金需求，增强公司盈利能力。背光源生产基地和5G手机后盖生产基地建设后，公司生产能力显著增强，能够满足市场需求;研发中心建设增强公司研发设计能力，能够满足客户多样化、高质量的产品要求;补充流动资金减轻了公司日常经营资金压力。因此，本次募集资金投资项目实施后，公司的业务规模将有较大幅度提升，主营业务收入及利润规模也将相应增长。 2、盈利能力及综合竞争力增强 本次募集资金投资项目顺利实施后，公司生产规模扩大，充分实现固定成本分摊的规模优势，生产自动化水平提高降低生产成本;技术水平和研发能力提高后，产品良率和质量也将有所提高;同时，募集资金运用将降低公司资金使用成本。因此，本次募集资金投资项目实施将进一步提升公司的综合竞争力和盈利能力，增强公司的品牌影响力和行业地位。谢谢。

　　问 投资者：背光显示模组未来的发展趋势是怎样的?

　　答 南极光 董事长姜发明：您好，背光显示模组正向：轻薄化、超窄边框、异形化方向发展，大尺寸方向发展，高亮度、高均匀度方向发展，节能、低耗方向发展。谢谢!

　　问 投资者：公司具体的采购模式是什么?

　　答 南极光 董事长姜发明：您好，公司会对选定的合格供应商每年进行一次复审，对于在供货当中出现质量问题的供应商进行即时的辅导或替换。公司的同一种原材料通常由两家以上供应商供应，公司一般与确定的供应商维持稳定的合作关系，确保原材料供应的质量稳定性和交货及时性。对于境内供应商生产的原材料，公司主要直接向原厂进行采购;对于境外供应商生产的原材料，公司通过向境内代理商采购、自行报关进口或者通过供应链公司报关进口方式采购。公司每月与供应商进行对账，账期一般以月结 90 天为主，支付方式主要包括银行转账和银行承兑汇票。谢谢!

　　问 投资者：公司是否有参股公司?

　　答 南极光 副总经理、董事会秘书赵传淼：您好，除控股子公司外，公司不存在参股公司。谢谢!

　　问 投资者：公司是否保持了机构独立性?

　　答 南极光 董事长姜发明：您好，公司拥有独立的生产经营和办公场所，不存在与股东及其他关联方混合经营、合署办公的情形。公司建立健全了有效的股东大会、董事会、监事会等机构并制定了相应的议事规则，各机构依照《公司法》等法律法规和公司各项规章制度在各自职责范围内独立决策。公司建立了适应自身发展需要的组织结构，明确了各机构的职能，独立开展生产经营活动。公司及其职能部门与股东及其他关联方的职能部门之间不存在上下级关系，不存在股东及其他关联方干预本公司机构设置、生产经营活动的情形。谢谢!

　　问 投资者：公司环保情况如何?

　　答 南极光 副总经理、董事会秘书赵传淼：您好，公司所处行业不属于重污染行业，生产经营过程中产生的污染物排放较少。公司始终注重环境保护工作，积极进行环保投入并采取有效措施处理污染物，环保相关设施运行情况良好。公司已制定《环境运行控制程序》、《环境目标、指标及方案控制程序》、《环境因素识别、评价控制程序》、《固体废弃物管理控制程序》等环境保护规范性文件，公司已通过ISO14001:2015环境管理管理体系认证，对生产过程中的各环节、各类污染物均采取了有效的环境保护措施。谢谢!

　　问 投资者：请谈谈公司本次公开发售股份情况以及对公司的控制权、治理结构及生产经营产生的影响?

　　答 南极光 董事长姜发明：您好，本次发行股份全部为公开发行新股，不涉及公司股东公开发售股份。公司本次发行前股本总额为8,881.9269 万股，公司本次拟公开发行不超过 2,960.6423 万股股票，占发行后总股本比例不低于 25%。公开发行股份引入社会公众股东，股权结构多样化有利于完善公司法人治理结构，推进公司治理规范化和管理精细化。谢谢!

　　问 投资者：公司行业先发优势如何?

　　答 南极光 财务总监毛崇文：您好! 背光显示模组行业属于光电子器件行业，是国家支持的高新技术行业，行业内新技术层出不穷，新技术产业化的进程也越来越快，这些新技术将带动行业新的增长点，为行业内企业的发展创造机会。比如，背光显示模组异形切割技术以及挖孔技术的出现，满足了全面屏对背光显示模组的要求，使得手机屏幕的占比进一步增大，提升了消费者的用户体验，新技术产品的出现为中小尺寸背光显示模组带来了新的需求。公司作为背光行业市场的领先企业之一，凭借良好的技术工艺水平、品质保障能力和及时供货能力，深度受益于背光显示模组市场份额呈现集中化方向发展以及液晶显示行业向国内转移的趋势。谢谢。

　　问 投资者：请介绍一下公司科技创新情况?

　　答 南极光 副总经理、董事会秘书赵传淼：您好，公司自成立以来，持续专注于背光显示模组产品的研发和创新。导光板是背光显示模组中最关键的组成部分，其技术水平和产品质量直接决定着背光模组的光学性能。公司已熟练掌握真空压缩模技术并全面应用于导光板生产，压缩模技术对模具设计能力和模具加工精度要求较高，该技术即在注塑后再进行一次模腔压缩，该种技术下，在模腔中建立的压力均匀分布于产品表面的各个方向，可以提高产品表面细微部精度、尺寸稳定性以及生产工艺重复性，从而较大程度上的提高生产效率和良率。2018 年和 2019 年，公司先后被认定为深圳市宝安区 2018年度创新百强企业、第六届深圳市自主创新百强中小企业。公司主要产品核心技术均来源于公司自主研发，目前已应用于产品大批量生产。谢谢!

　　问 投资者：公司技术水平及特点有哪些?

　　答 南极光 董事、总经理潘连兴：您好，公司拥有行业领先的精密模具和高性能背光源产品研发设备，CNC 精雕机、超精密 V-CUT 加工机、钻石精密撞点机及激光刻蚀设备等高精密设备能进行高精度模具开发，同时掌握光学微结构设计及加工制造能力，具备自主研发能力。目前，公司的真空压缩模技术处于行业领先水平，在导光板和 5G 手机后盖产品上得到充分体现。导光板是背光显示模组中最关键的组成部分，其技术水平和产品质量直接决定着背光模组的光学性能。公司已熟练掌握真空压缩模技术并全面应用于导光板生产，压缩模技术对模具设计能力和模具加工精度要求较高，该技术即在注塑后再进行一次模腔压缩，该种技术下，在模腔中建立的压力均匀分布于产品表面的各个方向，可以提高产品表面细微部精度、尺寸稳定性以及生产工艺重复性，从而较大程度上的提高生产效率和良率。注塑成型工艺按照填充方式可以分为直射法和压缩法，直射法对模具精度要求较低，但较薄制品成型较难、微结构转写精度较低。采用压缩模技术较直射法而言，成型压力大幅下降，更易保持塑胶原有的特性，产品稳定性更好，容易通过客户的产品可靠性测试，并能延长模具的生命周期、降低模具的维护成本。同时，采用压缩模技术对塑胶粒的性能要求较低，可以降低公司的生产成本。凭借压缩模技术优势，公司积极拓展 5G 手机后盖生产项目，通过真空精密注塑一体成型、3D 纳米纹路设计、表面光学微结构加工技术或工艺，生产出品质稳定、表面硬度高的手机后盖产品。谢谢!

　　问 投资者：上市后公司现金分红的具体条件是?

　　答 南极光 财务总监毛崇文：您好!公司上一会计年度实现盈利，在依法弥补亏损、提取法定公积金、任意公积金后有可分配利润的，如无重大投资计划或重大现金支出发生，则公司应当进行现金分红，具体为： (1)在当年盈利的条件下，公司每年以现金方式分配的利润应当不少于当年实现的可分配利润的 10%;如果因现金流情况恶化或其他特殊原因导致当年利润分配方案中的现金分红比例未达到当年实现的可分配利润的 10%，应参照 “股利分配政策的决策机制和程序”履行相应的审批程序; (2)如果公司当年现金分红的利润已超过当年实现的可分配利润的 10%或在利润分配方案中拟通过现金方式分红的利润超过当年实现的可分配利润的 10%，对于超过当年实现的可分配利润的 10%的部分，公司可以采取股票方式进行利润分配;在董事会审议该股票分红议案之前，独立董事、外部监事(若有)应事先审议同意并对股票分红的必要性发表明确意见;在股东大会审议该股票分红议案之前，董事会应在定期报告和股东大会会议通知中对股票分红的目的和必要性进行说明。谢谢。

　　问 投资者：公司的技术积累情况如何?

　　答 南极光 副总经理、董事会秘书赵传淼：您好，作为高新技术企业，公司一直以来十分注重产品技术的研发与应用，通过对前瞻性、关键性技术的不断探索，攻克了多项行业内技术难题，掌握众多核心技术，积累了多项研发成果。截至招股说明书签署日已取得6项发明专利、91项实用新型专利和 5 项外观设计专利，另有多项发明专利处于在申请阶段，上述实用新型专利、发明专利体现了公司核心技术优势和产品外部竞争力。另外，公司一直坚持技术创新的发展战略，实验室配备了领先的用于技术和工艺研发、产品检测和分析等方面的设备，具有较强的技术研发实力和技术转移能力。同时，公司在长期的研发过程中培养了优秀的背光显示模组研发、管理及生产人才团队，主要团队成员在行业内服务多年，具有丰富的行业经验和技术经验。公司持续的研发投入、已形成的技术积累及优秀的人才团队为本项目的实施提供了技术保障。谢谢!

　　问 投资者：公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的薪酬构成、确定依据及履行程序?

　　答 南极光 财务总监毛崇文：您好! 公司董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬由基本工资、绩效工资等组成，依据公司所处地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定。独立董事自2018年8月开始领取7.2 万元/年独立董事固定津贴。 董事、监事及高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会制订董监高的薪酬方案和计划，并审查和考核董监高的履职情况，进行年度绩效考评，提交董事会或股东大会审议。谢谢。