路演嘉宾介绍：

江苏宏微科技股份有限公司 董事长、总经理 赵善麒 先生与投资者交流

江苏宏微科技股份有限公司 董事会秘书 丁子文 先生与投资者交流

江苏宏微科技股份有限公司 财务总监 薛红霞 女士与投资者交流

民生证券股份有限公司 保荐代表人 范信龙 先生与投资者交流

民生证券股份有限公司 保荐代表人 梅明君 先生与投资者交流

路演现场

　　【网上路演交流内容剪辑】

　　问 投资者：请问公司经常性关联交易情况?

　　答 宏微科技丁子文：您好!报告期内，公司与汇川技术(含苏州汇川)关联销售金额分别为921.84万元、1,656.24万元和3,496.58万元，占营业收入的比例分别为3.51%、6.38%和10.54%，占比呈上升趋势。

　　汇川技术系国内工业变频器行业的领军企业之一。报告期内，发行人存在向汇川技术全资子公司苏州汇川销售IGBT模块及整流二极管模块的情形。由于IGBT模块及整流二极管模块系工业变频器当中的重要组件，苏州汇川工业变频器产品采购IGBT模块及整流二极管模块系源于其自身的经营业务需要。公司向其销售的产品定价遵循市场化原则，即考虑原材料采购成本、技术难度、生产交货周期、订单数量等因素，双方协商确定产品价格，定价公允，不存在利益输送，也不存在损害公司或其他股东利益的情形，苏州汇川作为公司战略合作伙伴，上述交易在可预见的未来将持续进行。谢谢!

　　问 投资者：请简单描述一下公司产品的工艺流程?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!公司的产品主要分为芯片、单管和模块。芯片和单管根据公司的设计委外代工制造，模块生产的全作业链在公司内部完成。公司产品的生产主要分三个阶段，设计开发阶段、委外制造阶段、模块封装阶段。谢谢!

　　问 投资者：发行人公开发售股份情况?

　　答 宏微科技丁子文：您好!本次发行全部为发行新股，不涉及公司股东公开发售股份，不会导致公司实际控制人发生变更，不会导致公司股权结构发生重大变化，对公司治理及生产经营不存在重大影响。谢谢!

　　问 投资者：请介绍一下公司有无对外开展交流研讨活动?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!公司积极安排相关研发人员不定期参加国内外高水平的行业展会和学术交流会，与国内外同行业人员积极开展交流研讨，并不定期邀请国内外行业内高级别专家对公司研发人员进行培训与指导，从而加强研发人员对行业最新发展动向的了解，确保了公司技术的先进性以及产品研发的及时性。同时，在公司内部不定期举办各种技术交流和分享会，研发人员交流分享各自在工作中积累的经验和教训以及学习到的新知识、新思路和新方法，对新入职的员工采用师徒传帮带机制，让新入职的工程师尽快进入角色，迅速开展工作。谢谢!

　　问 投资者：请领导介绍一下股份有限公司设立情况?

　　答 宏微科技赵善麒：您好，2012年7月28日，宏微有限全体股东签署《发起人协议》，载明：全体股东同意作为发起人，自愿以其各自拥有的原有限公司经审计的截至2012年6月30日(审计基准日)的账面净资产作为出资共同发起设立股份公司。根据江苏公证天业会计师事务所有限公司出具的“苏公C[2012]A375号”《审计报告》，宏微有限截至2012年6月30日经审计的账面净资产值为64,647,950.40元人民币。

　　2012年8月12日，宏微有限召开股东会，同意将宏微有限整体变更为股份有限公司。谢谢!

　　问 投资者：公司存在对持续经营有重大影响的或有事项?

　　答 宏微科技丁子文：您好!本公司不存在主要资产、核心技术、商标的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或将要发生的重大变化等对持续经营有重大影响的事项。

　　经核查，保荐机构认为，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人最近2年主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定。发行人不存在对持续经营有重大影响的或有事项。发行人控股股东、实际控制人控制的其他企业与发行人之间不存在从事相同、相似业务的情况，不存在严重影响发行人独立性或者显失公允的关联交易。谢谢!

　　问 投资者：请说明关联交易对公司财务状况和经营成果的影响?

　　答 宏微科技丁子文：您好!报告期内，公司与关联方的经常性关联交易定价合理公允，对公司长期持续运营无不利影响。报告期内，发行人的关联交易主要包括向关联方销售及采购商品、支付关键管理人员的薪酬、关联担保等事项，报告期内公司与关联方发生的关联交易的价格与市场独立第三方的价格标准未发生重大偏离。上述关联交易事项均未对公司业绩及财务状况产生不利影响。

　　公司与关联方进行的交易是因正常经营活动而产生的，并遵循公平、公正的原则签订了有关协议。同时，除与苏州汇川的日常经营往来外，公司的关联交易规模较小，对公司财务状况及经营成果不构成重大影响。谢谢!

　　问 投资者：在股东利益和公司发展两者之间，你们会偏向那一边?

　　答 宏微科技丁子文：您好!同等重要，因为只有双赢才是最好的结果。谢谢!

　　问 投资者：请介绍一下现金和现金等价物的确定标准是?

　　答 宏微科技薛红霞：您好!现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。谢谢!

　　问 投资者：您好，请问公司在投资者沟通渠道上的建立情况?

　　答 宏微科技丁子文：您好!公司设董事会办公室负责公司的信息披露和投资者关系管理，主管负责人为董事会秘书。为确保与投资者沟通渠道畅通，为投资者依法参与公司决策管理提供便利条件，董事会秘书将负责接受投资者咨询，解答投资者的有关问题，向外提供公司有关信息披露文件等。谢谢!

　　问 投资者：公司和斯达半导体比较有什么特点?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!斯达半导主要专注于IGBT模块业务，相关产品广泛应用于工业控制及电源、新能源、变频白色家电等领域，与公司主营业务产品相似度较高，但公司主营产品种类丰富，除提供IGBT模块业务以外，还向市场提供IGBT单管、FRED单管及模块产品等，满足市场不同应用场景的需求。谢谢!

　　问 投资者：请问公司能够成功上市，主要因素是什么?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!公司凭借市场的优势、良好的市场信誉和品牌、充足的技术储备及专业化的服务、完善的法人治理结构、较强的业务及技术优势、优秀团结高效的经营班底、管理团队和职工队伍以及坚持不懈的努力，并具备了持续盈利能力等都是公司此次成功上市的关键。谢谢!

　　问 投资者：请问公司目前的员工专业结构是怎样的?

　　答 宏微科技丁子文：您好!截至2020年12月31日，公司共有员工427人，其中生产人员有245人，占比57.38%;研发人员有85人，占比19.91%;销售人员有39人，占比9.13%;财务人员有9人，占比2.11%;其他管理及行政人员有49人，占比11.48%。谢谢!

　　问 投资者：请问公司的股价未来会赶上斯达半导体吗?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!宏微科技经营稳健、业绩良好、市场竞争力较强，相信投资者会给出合理的估值，希望您持续关注公司的发展。谢谢!

　　问 投资者：请问公司治理特殊安排情况?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!公司不存在特别表决权股份或类似安排协议控制架构等公司治理特殊安排事项。谢谢!

　　问 投资者：马上就要上市了，公司是否做好成为公众公司的准备?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!作为公众公司，上市只是公司站在了一个更高更大的平台上，我们深感肩膀上的重担，承载着对企业的责任，对投资者殷切期望的回馈，我们将一如既往，踏实的干好企业。谢谢!

　　问 投资者：请问公司如何理解企业的社会责任?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!企业的社会责任是既追求经济利益也追求社会效益，掌握好员工、股东、投资者之间的平衡，不单是追求利润。企业的责任首先是做好企业，做好企业必须有盈利能力，有了利润才能履行自己的社会责任。在创造财富的同时，也要更多地履行公民的责任，为社会的和谐与文明的可持续发展贡献一份力量，关心公益事业，运用企业的影响力更好地促进社会进步和繁荣。谢谢!

　　问 投资者：请介绍一下公司独立董事运行制度?

　　答 宏微科技丁子文：您好!为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，促进公司的规范运作，2020年8月27日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《独立董事工作细则》。公司现任独立董事为温旭辉、王文凯、张玉青，其中王文凯为会计专业人士。

　　自独立董事任职以来，独立董事依据有关法律、法规、《公司章程》及《独立董事工作细则》的规定，出席董事会及股东大会会议，参与各专门委员会工作，针对相关事项发表独立意见，认真履行独立董事职权，对于公司促进规范运作、完善内部控制、增强董事会决策水平等方面起到了良好的促进作用。谢谢!

　　问 投资者：请问董事会秘书履职情况?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!公司制定了《董事会秘书工作细则》，并根据董事会的提名，董事会聘任丁子文为公司董事会秘书。根据《公司章程》和《董事会秘书工作细则》的规定，公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理等事宜。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。

　　公司董事会秘书就任以来，严格按照《公司章程》和《董事会秘书工作细则》的有关规定开展工作，积极负责筹备各次董事会会议和股东大会，确保了公司董事会和股东大会依法召开、依法行使职权，及时向公司股东、董事通报公司的有关信息，建立了与股东的良好关系，为公司法人治理结构的完善和董事会、股东大会正常行使职权发挥了重要的作用。谢谢!

　　问 投资者：请说明一下公司机构独立情况?

　　答 宏微科技丁子文：您好!公司通过股东大会、董事会、监事会以及独立董事制度，强化公司分权管理与监督职能，形成了有效的法人治理结构。公司已建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业不存在机构混同的情形。谢谢!

　　问 投资者：请问公司存在同业竞争吗?

　　答 宏微科技丁子文：您好!本公司控股股东为赵善麒，实际控制人为赵善麒。截至本招股说明书签署日，赵善麒直接控制公司1,752.46万股的表决权，占比23.7236%，赵善麒除控制公司及相关子公司，并于报告期内曾担任宏众咨询执行事务合伙人外，赵善麒不存在控制其他企业的情形。宏众咨询系由公司核心员工出资设立的合伙企业，与公司主营业务无关联，与本公司不存在同业竞争情况。

　　截至本招股说明书签署日，除实际控制公司及其子公司之外，公司控股股东和实际控制人未参股或控制其他公司或者企业，未从事与公司主营业务存在竞争的业务活动。谢谢!

　　问 投资者：领导您好，如果别人把你们的股票炒上去，公司将怎么办?

　　答 宏微科技丁子文：您好!我们会及时将详实的公司信息，通过合法、权威的渠道介绍给广大投资者，使广大投资者看清事实。另外，我们希望投资者朋友是认同公司的价值才买我们公司的股票，而不是为了炒作。谢谢!

　　问 投资者：未来几年工控汽车是增速很快的领域，公司晶圆代工产能怎么保证?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!公司与上游芯片代工厂保持了长期的友好合作，可以保障芯片的供应，同时公司在主要代工厂中增加12英寸芯片流片量，以及开发新的芯片代工厂，提高芯片代工产能，满足市场的需求。谢谢!

　　问 投资者：请问在宏微科技发展过程中，谁做的努力和贡献最多?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!公司能发展到今天的规模，与公司管理层和员工的辛勤劳动分不开，大家的努力和付出造就了公司今天的良好业绩。同时也离不开中介机构以及广大投资者的支持。谢谢!

　　问 投资者：请问董事长在公司发展进程中最关注的问题是什么?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!最关心的是企业的健康发展，股东的利益不断增长，以及承担对社会的责任。谢谢!

　　问 投资者：请问您认为公司目前存在的最大问题是什么，如何改进?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!目前公司经营活动正常，未出现影响公司经营的重大问题。但是我们经营层深深地感受到来自证券市场投资者的期望，这是我们的压力也是前行的动力，相信通过团队的努力会对全体股东带来良好回报。谢谢

　　问 投资者70354：请问民生证券在此次发行上市过程中起的作用是什么?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!民生证券是宏微科技首发上市的保荐机构及主承销商。谢谢

　　问 投资者：请问公司前五大客户是?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!公司2020年度前五大客户包括，台达集团、汇川技术、成都宏微科技有限公司、上海众辰电子科技股份有限公司、奥太集团。谢谢!

　　问 投资者：请宏微科技董事长自我介绍一下?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!我是赵善麒，于1962年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，公司董事长、总经理。1991年10月毕业于吉林大学半导体专业，1991年10月至1993年11月，任吉林大学博士后、副教授;1994年1月至1994年9月任北京电力电子中心副总工程师;1994年10月至1995年10月任法国INSA de Lyon博士后;1995年11月至1996年1月任法国INSA de Lyon客座副教授;1996年2月至1998年2月任北京电力电子中心常务副主任、研究员;1998年3月至2000年1月任香港科技大学研究员;2000年2月至2004年7月任美国Advanced Power Technology, Inc资深高级工程师、技术转移部总监;2004年7月至2006年月任美国Advanced Power Technology, Inc中国区首席代表兼总经理;2011年11月至今任宏电节能执行董事、总经理;2016年12月至今任启帆星执行董事;2006年8月至今任公司董事长、总经理。

　　长期从事功率半导体领域的研究，是国家级特聘专家、“国务院突出贡献专家特殊津贴”获得者、全国优秀科技工作者，是公司承担的国家重大专项“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”中“工业控制与风机高压芯片封装和模块技术研发及产业化”项目001和004子课题的首席专家。是公司多项专利的发明人之一，曾获得国家发明奖1项，部、省级科技奖各1项，发表学术论文30余篇，出版专著2部。谢谢!

　　问 投资者：请问保荐人与律师关于本次募集资金投资项目合法合规性的意见是怎样的?

　　答 民生证券范信龙：您好!本次募集资金投资项目符合国家产业政策以及其他法律、法规和规章的相关规定。谢谢!

　　问 投资者：请问上市后，投资者可以向保荐人咨询公司发展的情况么?

　　答 民生证券范信龙：您好!投资者可以通过公司法定信息披露内容了解公司的具体情况。谢谢!

　　问 投资者：宏微科技在上市过程中是否进行过包装?

　　答 民生证券范信龙：您好!企业上市是一项系统过程，周期较长，在现行的发行体制下，规范运作要求较多，也很具体。因此，根据有关法律法规进行规范运作是必不可少的，与企业上市以前必然有所不同，这些改变和规范不应称为包装。谢谢!

　　问 投资者：请简单介绍一下此次研发中心项目的内容?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!本次研发中心项目的研发内容包括以下六个方面，(1)高电流密度、大功率IGBT芯片与模块;(2)续流二极管芯片;(3)RC IGBT芯片;(4)双面散热封装技术;(5)SiC功率器件：(6)定制模块，具体情况可参阅招股说明书。谢谢!

　　问 投资者：请说明一下研发中心建设项目的必要性?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!本次研发中心建设项目的必要性包括以下三个方面，(1)满足蓬勃发展的应用市场需求(2)推动功率半导体器件的国产化进程(3)顺应行业发展，提升公司市场地位。谢谢!

　　问 投资者：请说明一下公司应付账款情况?

　　答 宏微科技薛红霞：您好!报告期各期末，公司应付账款余额分别为7,460.00万元、7,303.71万元和10,703.83万元，占流动负债的比例分别为55.56%、43.18%和61.26%。

　　报告期内，公司应付账款主要是应付供应商货款，包括原材料款及外协加工费等。公司的供应商主要有原材料提供商和外协加工厂商等，大部分为行业内具有较强实力的知名厂商。谢谢!

　　问 投资者：请介绍一下研发中心建设项目基本情况?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!本项目通过购置先进研发设备，并引进高端人才，集中于“高电流密度、大功率IGBT芯片与模块”、“续流二极管芯片”、“RC IGBT芯片”、“SiC功率器件”、“定制模块”等方向的新技术开发。

　　本项目的实施聚焦现有主营业务，依托公司现有研发基础，结合国际前沿技术，利用本项目提供的便利条件，对现有产品的技术和工艺进行改进和升级，满足未来市场的发展需要。本项目的建设旨在通过提升公司现有工艺水平并研发新产品、开发新技术，使公司走在行业前列，并满足客户对公司产品性能及可靠性的需求。本项目的实施能够增强公司的技术实力，丰富产品种类，提高产品附加值，保持并扩大公司在优势产品上的影响力，进一步提升企业竞争力和盈利能力。谢谢!

　　问 投资者：请说明一下新型电力半导体器件产业基地项目必要性?

　　答 宏微科技赵善麒：您好!新型电力半导体器件产业基地项目必要性包括以下三个方面，(1)进一步扩大产能，满足下游应用市场需求(2)满足客户个性化定制需求(3)提升综合竞争力，把握进口替代机会的需要。总体来说，随着公司业务的扩大，公司产能受限的问题也逐渐显现，有限的生产能力和快速增长的市场需求之间的矛盾日益凸显，并已在一定程度上制约了公司的发展。公司现有生产线的产能利用率已达到较高水平，无法满足未来市场订单需求。因此，突破产能瓶颈，提高公司现有产品的供给能力，已成为公司保持良性发展态势的迫切需求。谢谢!