中国上市公司网讯 9月29日，山西科达自控股份有限公司(以下简称“科达自控”或公司)精选层挂牌申请获全国股转公司通过，公司将登陆新三板精选层挂牌。

　　据悉，科达自控本次拟公开发行不超过1,800万股票(未考虑超额配售选择权)，不低于发行后股本总额的25.00%。公司本次拟使用募集资金投资额21,344.00万元，主要用于 CPS 智慧矿山研发建设项目、补充流动资金。

　　公开资料显示，科达自控的主营业务是应用工业互联网技术体系，向客户提供矿山数据监测与自动控制系统、市政数据远程监测系统、自动控制相关产品和 365 在现(线)自动化技术服务，解决客户对于生产过程中的智能化改造和自动化控制的需求，主要应用领域为矿山、市政等领域。近年来，公司立足山西本地市场，业务已经拓展至内蒙古、陕西、河南、河北、宁夏、甘肃、新疆、贵州、安徽、四川、黑龙江、山东等国内矿产资源丰富的地区。

审议会议提出问询的主要问题

　　1.关于特殊投资约定。发行人在 2018 年进行定向发行时与发行对象汇峰合盛签订了《山西转型综改示范区汇峰合盛股权投资合伙企业(有限合伙)关于投资山西科达自控股份有限公司之补充投资协议》，在 2020 年进行定向发行时与浙江容腾签订了《关于投资山西科达自控股份有限公司之补充协议》，发行人未按照全国股转公司相关规定履行审议程序及信息披露义务;2021 年 6 月，发行人、发行人实际控制人及一致行动人与汇峰合盛签订《解除协议书》，发行人实际控制人与汇峰合盛重新签订了《补充投资协议(二)》，发行人、实际控制人及其一致行动人与容腾投资签订《解除协议书》，并重新确认了更新后的《增资协议》和《补充协议》。请发行人补充说明：(1)实际控制人的其他一致行动人在相关补充协议中的具体责任，并非发行人实际控制人承担该等责任的合理性。(2)重新签订的相关补充协议是否符合相关法规、规范性文件的规定，是否可能导致发行人控制权不稳定，签署补充协议后发行人作为对赌义务人的义务是否已经撤销。(3)报告期内相关金融工具的会计处理是否符合会计准则规定。请保荐机构、申报会计师、发行人律师就上述事项补充核查并发表明确意见。

　　2.关于现金流。(1)请发行人补充说明生产经营活动产生现金流量的能力，及其对发行人持续经营的影响和相应的风险防控措施;是否存在依赖不断的外部融资维持经营活动资金流转的风险。(2)请发行人说明偿债资金来源、相关偿债计划，是否存在偿债风险。请保荐机构、申报会计师核查并发表意见。

　　全国股转公司

　　2021 年 9 月 29 日