中国上市公司网讯 12月14日，杭州凯大催化金属材料股份有限公司(以下简称“凯大催化”或公司)首发申请获北交所通过，公司将登陆北交所上市。

　　据悉，凯大催化本次公开发行股票不超过30,000,000股(未考虑超额配售选择权的情况);不超过34,500,000股(全额行使超额配售选择权的情况)。公司本次计划用募集资金投入56,925.32万元，主要用于杭政工出[2020]31号地块工业厂房项目、新建年产1200吨催化材料项目、补充流动资金。拟于北交所上市，保荐机构为国金证券。

　　公开资料显示，凯大催化主要从事贵金属催化材料的研发、生产和销售，也提供贵金属加工以及失效贵金属催化材料回收服务，具备与下游客户形成产品供应、失效产品回收的良性循环合作模式的能力。贵金属催化材料是以贵金属及其化合物发挥催化活性作用，能改变化学反应速率，且其本身的组成、性质和质量在反应前后不发生变化的材料。公司主要产品包括贵金属前驱体、贵金属催化剂，可广泛应用于内燃机尾气净化、化工、氢能源等众多行业领域。

　　公司主要瞄准进口替代市场，以降低我国关键材料对国外的依赖程度，提升我国产业链自主可控能力和水平为己任，主要产品性能达到国际先进水平，在国产化率低的汽车尾气净化、基础化工等细分领域成为了国产贵金属催化材料的主要供应商之一。

审议会议提出问询的主要问题

　　1.关于股权代持。请发行人说明：(1)报告期内是否存在利用陈兴龙、赵唯德职务便利获取不正当利益的情形，是否存在商业贿赂的情形，目前发行人股权结构是否清晰，发行人的代持行为是否构成重大违法行为;陈兴龙、赵唯德持股及代持解决措施的真实性、有效性，相关代持是否已彻底解除，相关代持解除的过程是否违反法律、法规的规定，相关自然人取得代持股权是否合法、有效，是否存在法律瑕疵、纠纷或者潜在纠纷。(2)相关董事、监事、高级管理人员代持行为是否违反报告期内相关自然人的承诺，发行人实际控制人、相关信息披露义务人、其他相关董监高是否知悉或共同参与发行人的上述股权代持行为，发行人是否存在其他股权代持行为，发行人未来杜绝该等行为的措施。(3)被代持人与发行人的董事、监事、高级管理人员、客户、供应商是否存在关联关系，是否存在利益输送、商业贿赂等情形;被代持人向代持人支付的价款是否与交易时的市场价格、增资价格相符，是否存在发行人董事、监事、高级管理人员利用定增获取不当利益等情形。请保荐机构、发行人律师核查并发表明确意见，详细说明核查程序、核查方法。

　　2.关于募投项目及成长性。请发行人说明：(1)氢能源催化剂批量化试生产后的产品性能与其他厂家同类产品性能的差异，氢能源催化剂的募投项目与发行人其他产品线的研发、批量化生产的差异，可能存在的风险及应对措施。(2)在产能利用率不高的情况下，募投项目仍然大规模扩产的合理性，结合发行人细分行业市场空间、客户粘性及客户拓展情况、发行人发展目标、在手订单情况等说明发行人产能消化的可行性及保障措施。(3)补充流动资金的必要性、合理性，结合发行人上述情况及过往产能扩张情况、发行人利润分红情况、发行人现有经营规模、财务状况、技术水平、管理能力等进一步说明发行人募集资金用途及规模的合理性。(4)募投项目投产后对发行人财务数据的影响，如收入、成本、折旧、毛利、净利润。(5)发行人核心客户对于类似产品的采购情况及发行人在核心客户采购中占比，是否具备持续提升的可能性。(6)发行人产能扩建后的新客户开拓计划，发行人现有销售人员、资源安排是否满足新客户开拓的需要。请保荐机构核查并发表明确意见。

　　北京证券交易所

　　2022 年 12 月 14 日