2017年2月27日，重庆证监局召开2017年辖区证券经营机构监管工作座谈会，学习贯彻落实全国证券期货监管工作会议重要精神，总结2016年重庆证券业发展情况和机构监管主要工作，分析全国证券行业及重庆辖区存在的问题，部署2017年重点工作。局党委委员、副局长胡胜利同志出席会议并讲话。辖区76家证券公司、证券投资咨询公司、证券公司分支机构主要负责人参加了座谈会。

　　会议首先传达了刘士余主席在2017年全国证券期货监管工作会议上作的“不断强化‘四个意识’，牢牢把握稳中求进，协调推进资本市场改革稳定发展”的重要讲话精神，并要求辖区各证券经营机构深入学习领会，全面贯彻落实。

　　会议认为，在会党委和局党委的正确领导下，2016年重庆辖区证券经营机构数量稳中有升，业务发展取得新进展，服务实体经济效果明显，为国家脱贫攻坚积极助力。过去一年，辖区机构监管依法行政，强化事中事后监管;多管齐下，监管与服务并重;多措并举，深入开展投资者保护工作;快速响应，全力维护市场稳定，保障了辖区证券经营机构稳步发展。但也要清醒意识到，辖区证券经营机构还存在客户服务不规范、适当性管理要求未有效落实，从业人员管理不到位、业务发展与合规风控水平不匹配、内部制度执行不严等问题。

　　会议要求，辖区证券期货经营机构要全面贯彻落实刘士余主席在2017年全国证券期货监管工作会议上的重要讲话精神，不断增强“四个意识”，坚持稳中求进工作总基调，以稳促进、以进促稳，始终保持依法全面从严监管，将防范区域性风险、落实投资者适当性管理、保护投资者特别是中小投资者合法权益、提升服务实体经济能力等作为监管主线，推进重庆证券市场平稳规范有序发展。一是守住不发生区域性风险底线，确保辖区市场安全平稳运行。二是强化责任担当，切实做好全国“两会”及十九大期间维稳工作。三是深入开展适当性管理制度建设，推动证券机构全面落实客户适当性管理规定。四是以加强内控合规管理为抓手，督导机构提升规范运作水平。五是落实依法全面从严监管，提升监管效能。六是着力抓好“两个服务”，强化机构社会责任。七是督促机构强化主体责任，切实加强投资者合法权益保护。

　　会上，辖区证券公司和部分分支机构主要负责人做了交流发言，就合规风控、投资者保护、客户服务等方面畅谈经验。与会代表纷纷表示，将认真贯彻落实2017年辖区证券经营机构监管工作座谈会精神，积极适应新形势，狠抓合规管理及风险防范，充分利用重庆市经济快速发展和IPO发行常态化的有利机遇，求真务实、锐意进取，为重庆证券市场平稳规范有序发展作出更大贡献，以优异的成绩迎接党的十九大胜利召开。