为贯彻落实全国证券期货监管会议精神，切实推进依法全面从严监管，促进辖区上市公司牢固树立主体意识、底线思维和担当意识，天津证监局按照证监会上市部工作要求，在综合考量辖区上市公司经营状况、风险水平、发展机遇等因素的基础上，创新2017年上市公司现场检查工作机制，向辖区上市公司全面传导监管压力、注入发展动力，积极探索以有限监管资源谋求最优监管成效的新路径、新方法。

　　一、创新遴选抽查模式，全面提升监管效能

　　对上市公司实施现场检查，不仅是发现问题和线索的重要途径，更是向上市公司及其服务中介机构传导监管压力、优化守法环境的重要手段，在监管资源有限的情况下，如何有效提升工作成效始终是系统各监管单位亟待破解的难题。

　　天津局在综合考虑京津冀协同发展和“一基地三区”建设战略机遇背景下辖区上市公司的经营实绩、发展潜力、规范水平、风险状况等因素基础上，积极探索2017年辖区上市公司现场检查对象遴选新模式，全面提升工作成效。(一)分类确定检查对象，全面传导监管压力。一方面，结合公司经营状态、风险水平、监管档案等信息，突出风险导向、问题导向的监管需求遴选出5家现场检查对象，有力保障现场检查的针对性、有效性。另一方面，对剩余其他上市公司，在扣除2016年已检查的以后，全部纳入“双随机”抽取名录库，通过摇号、机选等方式随机抽取检查对象，做到监管视野全覆盖，监管压力全面传导，有效提升现场检查的影响力、威慑力。(二)纪检全程监督，严控廉政风险。在工作方案制定、现场实施等关键环节，天津证监局在全面强化主体责任和管理责任的基础上，还专门安排局纪检人员全程监督，严格执行廉政纪律，切实防范廉政风险。(三)开放互动式操作，提升监管公信力。在双随机抽取检查对象时，天津局邀请上市公司代表执行电脑操作程序，随机抽取了3家公司，并全程录像留痕。抽取结果形成以后，及时通过互联网予以公示，同时加大宣教力度，强化监管威慑，督促上市公司切实担负起规范运作的主体责任。

　　二、周密部署检查方案，群策群力确保成效

　　现场检查对象依照既定程序确定以后，天津局及时召开局长办公会集体审议、集体会商、群策群力，全面深入研究部署现场检查方案。(一)强化预研预判，构建风险模型。针对各检查对象监管实际，天津局建立日常监管、投资者保护、信访举报及行业自律监管的信息共享机制，利用大数据技术预研预判各种可能存在的问题，探索建立风险模型，有针对性地实施以问题导向的现场检查。(二)强化监管协作，提升作战能力。在检查过程中，天津局将实行由公司处牵头，局内会计、机构和稽查处室支持协作，纪检全程监督，举全局监管资源为现场检查提供人员保障、智力保障、后勤保障、廉政保障的新机制，全面提升作战能力。检查工作全程实行组长负责制，检查人员发挥主体职能，其他人员发挥支持、保障、监督等职能。(三)拓展现场检查内涵，监管服务并重。一方面，现场检查始终坚持严字当头，保证质量按时完成规定动作。对检查中发现的问题线索，穷追不舍、查深查透，必要时对执业中介机构及时开展延伸检查，一旦发现涉嫌违法违规线索，立即以稽查标准固化证据，符合立案稽查条件的，坚决依法从严查处。另一方面，现场检查还将积极践行资本市场服务实体经济发展的监管理念，检查人员将利用大数据技术综合分析各方信息，对辖区上市公司创新发展的基础、能力和环境进行评估，并针对公司发展现实需求，积极推动地方政府有关职能部门加大对公司提供有针对性服务支持工作力度，优化上市公司发展环境，促进上市公司抓住机遇做强做优，不断夯实资本市场的基础。