中国上市公司网讯 7月30日，青岛海尔生物医疗股份有限公司(以下简称“海尔生物医疗”或公司)首发申请获上交所通过，公司将登陆上交所科创板上市。

　　据悉，海尔生物医疗本次拟发行股份不超过79,267,940股，且占发行后总股本的比例不低于25%。公司本次募集资金投入金额为100,000.00万元，主要用于海尔生物医疗产业化项目、产品及技术研发投入、销售网络建设。

　　公开资料显示，海尔生物医疗主营业务始于生物医疗低温存储设备的研发、生产和销售，是基于物联网转型的生物科技综合解决方案服务商。公司面向全球市场，主要为生物样本库、药品及试剂安全、血液安全、疫苗安全等场景提供低温存储解决方案;进而率先进行物联网技术融合创新，致力于围绕以上场景痛点提供物联网生物科技综合解决方案。

上市委会议提出问询的主要问题

　　1.根据申请文件，发行人 2018 年其他流动资产包括结构性存款 87,053.51 万元、理财产品 36,842.64 万元、委托贷款 15,000.00 万元。2019 年 1 月，公司与睿银盛嘉签署合同约定由公司向睿银盛嘉转让上述委托贷款。请保荐代表人就下述事项发表核查意见：(1)上述委托贷款借款人的情况及与发行人、发行人关联方及发行人主要客户的关系，上述委托贷款的筹划过程，如该贷款合同继续履行是否存在履约风险，睿银盛嘉受让该资产商业合理性，是否有其他附带条件或有其他利益安排，是否可撤销或无效。(2)上述结构性存款、理财产品、委托贷款所涉资金是否流向发行人客户或供应商。

　　2.王某 2015 年 1 月起在发行人处任职并主管财务工作，自2018 年 7 月至 2019 年 1 月担任发行人首席财务官，2019 年 1 月离职;发行人资本运作经理夏某同期离职;离职后二人与公司签署了顾问协议。请保荐代表人就下述事项发表核查意见：上述二人离职原因、与发行人是否存在重大争议、是否认可本次发行上市与其原工作职责有关的主要信息披露、发行人在二人离职后与其签订顾问协议的原因。

　　3.请发行人代表结合发行人与关联方生产、技术情况说明：(1)发行人以医疗器械行业和白色家电行业作为与实际控制人不存在同业竞争主要理由和依据，行业划分是否限制了发行人未来跨行业发展。(2)发行人与实际控制人及其控制企业之间是否存在潜在同业竞争，是否会导致发行人与竞争方之间或者单方让渡商业机会情形，对发行人未来发展潜在影响。请保荐代表人明确发表核查意见。

　　4.2016 年至 2018 年发行人与关联方供应商重合家数分别为 194、181 和 182 家。请发行人代表说明：(1)发行人及关联方通过重合供应商采购金额及占比情况，主要产品价格、货款结算等合同主要条款比对情况。(2)供应商重合情形是否存在发行人与关联方进行利益输送可能，相关供应商重合是否对发行人采购独立性构成重大不利影响。(3)发行人为避免关联方利益输送建立内控制度完整性、有效性及采取的进一步措施。请保荐代表人说明核查过程及结论。

　　5.报告期内，发行人存在通过海尔集团财务公司发放工资、在海尔财务集团存放存款且未在财务公司发生过贷款业务，直至 2019 年 6 月终止相关金融服务协议;目前发行人尚无自有房产，主要向海尔集团及其关联方长期租赁房产用于研发、生产、经营活动;报告期内由发行人与海尔集团共同拥有 75 项专利权并由公司用于主营业务，至 2019 年专利所有权或申请权变更为公司独有;目前发行人无偿使用集团授权的系统，公司在搬迁至新工厂后将使用自建生产、仓储、人力资源系统替代目前获授权使用的海尔集团公司系统;实际控制人控制多家公司中(分三类)存在与公司业务重合的情形;发行人与集团存在重合经销商、重合供应商等情况。请发行人代表说明发行人是否业务完整，是否具有直接面向市场独立持续经营的能力，请保荐代表人发表明确结论性意见。

　　科创板股票上市委员会

　　2019 年 7 月 30 日