中国上市公司网讯 9月26日，宁波长阳科技股份有限公司(以下简称“长阳科技”或公司)首发申请获上交所通过，公司将登陆上交所科创板上市。

　　据悉，长阳科技本次公开发行人民币普通股的数量不超过7,064.22万股，占发行后股份总数的25%。公司本次募集资金投入金额52,937万元，主要用于年产 9,000 万平方米 BOPET 高端反射型功能膜项目、年产 5,040 万平方米深加工功能膜项目、研发中心项目、年产 3,000 万平方米半导体封装用离型膜项目以及年产 1,000 万片高端光学膜片项目。

　　公开资料显示，长阳科技是一家拥有原创技术、核心专利、核心产品研发制造能力并具有较强市场竞争能力的高分子功能膜高新技术企业，公司的愿景是致力于“成为中国领先、国际一流的功能膜公司”。公司主要从事反射膜、背板基膜、光学基膜及其它特种功能膜的研发、生产和销售，主要产品有反射膜、背板基膜、光学基膜等多种特种功能膜，产品广泛应用于液晶显示、半导体照明、新能源、半导体柔性电路板等领域。

上市委会议提出问询的主要问题

　　1.根据申请文件，发行人目前与相关企业在境内存在专利权纠纷。请发行人代表说明：(1)上述专利纠纷所涉相关生产工艺，除在涉诉反射膜产品中使用外，是否在发行人其他产品中使用;(2)报告期内发行人外销业务持续大幅增长，上述存在专利纠纷的相关工艺，是否可能侵犯相关企业或他方的境外专利权，是否可能对发行人外销业务造成实质不利影响;(3)上述专利纠纷是否导致公司对相关下游客户销售量减少、合作终止等情况的发生;(4)招股书关于专利纠纷的风险提示是否充分、依据是否合理。请保荐代表人说明核查过程及结论。

　　2.根据申请文件，天使投资人定高国际看好金亚东的创业前景，同意金亚东以非专利技术等出资并享有 56%的股权，货币出资部分全部由定高国际承担并享有 44%的股权。请发行人代表说明定高国际相关信息及其与金亚东共同投资及后续退出的具体情况，是否符合当地法律的规定，相关投资约定是否持续有效，是否存在影响实际控制人金亚东持股或股东权利受限的类似协议或安排。

　　3.发行人实际控制人金亚东直接和间接控制公司 25.96%股份。陶春风作为发行人第二大股东，与其外甥女唐晓彤构成一致行动人，二者合计持有公司 14.87%的股份。请发行人代表：(1)进一步说明陶春风仅作为财务投资人的依据，陶春风或其一致行动人是否具有增持发行人股份的意愿或计划;(2)进一步说明保持公司控制权稳定的措施。

　　4.根据申请文件，公司核心技术具体应用在公司产品上，主要体现在产品配方和生产工艺流程两个方面。产品配方通过申请专利等方式对配方设计加以保护，生产工艺流程通过技术秘密等形式予以保护。请发行人代表说明以技术秘密存在的公司核心技术的外化表现及具有的先进性，是否存在使用公开、被反向技术破解或泄密的可能，如是，是否会对公司的核心竞争力和持续经营能力产生重大不利影响。

　　5.就发行人实施的股权激励计划，请保荐代表人说明：(1)合伙企业的合伙人会议纪要的法律效力是如何确定的，在法律上是否能够对合伙协议补充协议起到修订作用;(2)当员工成为长阳永汇合伙人的合伙人，当其在未提供满 5 年服务期，按照自身意愿把合伙人份额转让时，对于转让对象以及转让价格是否有任何限制约定。

　　科创板股票上市委员会

　　2019 年 9 月 26 日