中国上市公司网讯 10月30日，聚辰半导体股份有限公司(以下简称“聚辰股份”或公司)首发申请获上交所通过，公司将登陆上交所科创板上市。

　　据悉，聚辰股份本次发行的股票数量不超过30,210,467股，占发行后总股本的比例不低于25%。公司本次拟使用募集资金金额72,749.05万元，主要用于以 EEPROM 为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目、混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目、研发中心建设项目。

　　公开资料显示，聚辰股份为集成电路设计企业，主营业务为集成电路产品的研发设计和销售，并提供应用解决方案和技术支持服务。公司目前拥有 EEPROM、音圈马达驱动芯片和智能卡芯片三条主要产品线，产品广泛应用于智能手机、液晶面板、蓝牙模块、通讯、计算机及周边、医疗仪器、白色家电、汽车电子、工业控制等众多领域。

上市委会议提出问询的主要问题

　　1.请发行人代表结合媒体质疑，说明：(1)媒体质疑所指向股东入股发行人及退出持股的原因及背景情况;(2)发行人及实际控制人与媒体质疑所指向的张利国、徐寿春及其配偶、李童云等敏感身份主体是否存在利益交换。请保荐代表人说明核查程序，包括但不限于对亦鼎投资等股东是否与上述敏感身份主体之间存在委托持股、代持或其他利益安排所执行的核查程序，并发表明确意见。

　　2.请发行人代表结合发行人产品在安卓系手机的市场份额以及与行业最领先者意法半导体之间的性能对比，说明：(1)安卓系手机的光学创新及其与苹果系手机的竞争格局及趋势;(2)发行人现有产品性能创新目标及在手机市场的产品战略;(3)展望在汽车级 EEPROM 和内存条 DDR 等新领域产品储备的投入产出周期。请保荐代表人发表明确意见。

　　3.请发行人代表结合申报科创板期间对销售数据的修订，说明：(1)该等数据修订并不导致合并抵消内部交易、毛利、存货及未实现毛利发生变化的内在逻辑;(2)是否已对会计核算与内部控制加以改进，以避免类似情形的再度发生。请保荐代表人发表明确意见。

　　4.请发行人代表说明：(1)募集资金投向是否与发行人经营模式、研发投入、人才储备相匹配;(2)是否已采取必要措施以有效防止核心技术人员流失。请保荐代表人发表明确意见。

　　科创板股票上市委员会

　　2019 年 10 月 30 日