中国上市公司网讯 9月7日，三一重能股份有限公司(以下简称“三一重能”或公司)首发申请获上交所通过，公司将登陆上交所科创板上市。

　　据悉，三一重能本次发行股数不超过32,950万股，不超过本次发行完成后股份总数的25%。公司本次拟投入募集资金金额303,179.14万元，主要用于新产品与新技术开发项目、新建大兆瓦风机整机生产线项目、生产线升级改造项目、风机后市场工艺技术研发项目、三一张家口风电产业园建设项目、补充流动资金。

　　公开资料显示，三一重能主营业务为风电机组的研发、制造与销售，风电场设计、建设、运营管理以及光伏电站运营管理业务。公司具备独立进行风电场设计、建设和运营的能力，是全球风电整体解决方案提供商，致力于成为全球清洁能源装备及服务的领航者。公司专注于风电系统集成、控制策略开发和智慧风场运营的管理模式，通过国际性合作开发，持续打造具有竞争优势的智慧风机产品。公司秉承“品质改变世界”的理念，坚持以“推动人类高效使用清洁能源”为愿景，旨在打造风电整体解决方案领域的“中国第一、世界品牌”。

上市委会议提出问询的主要问题

　　1.请发行人代表：(1)说明预收购郏县红石山和武汉天门风电项目并获得该两项目公司 EPC 业务的背景情况，包括项目洽谈的重要时间节点、定价原则、是否在业务启动前即已明确将要在收购完成前垫付大部分建设成本、是否为确保收回垫付的建设成本而获得抵押或担保，该等垫资建设的操作是否具有商业合理性;(2)分析比较上述操作是否导致该两项目的成本明显高于其他自建风电项目的成本，说明发行人认为在建设期内相关经济利益很可能流入的判断依据是否充分;(3)结合为该两项目垫资建设且在建成前从未收取款项、建成后即收购等情况，基于实质重于形式的原则，说明在建设过程中确认 EPC 业务的收入及毛利是否恰当。请保荐代表人发表明确意见。

　　2.请发行人代表说明：(1)报告期内使用并未独立于三一集团的业务信息系统且三一集团享有超级用户权限，与三一集团及其他关联方、控股股东和一致行动人频繁发生业务与资金往来，部分土地和房产尚未取得权属证书等情况，相应的整改措施及实施结果;(2)发行人是否已经建立且有效执行了必要的内部控制系统以确保其符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第十二条的规定。请保荐代表人发表明确意见。

　　科创板上市委员会

　　2021 年 9 月 7 日