中国上市公司网讯 11月22日，上海新相微电子股份有限公司(以下简称“新相微”或公司)首发申请获上交所通过，公司将登陆上交所科创板上市。

　　据悉，新相微本次发行股票数量不超过12,254.1176万股，占公司发行后总股本的比例不低于10%。公司共募集资金151,902.70万元，主要用于合肥AMOLED显示驱动芯片研发及产业化项目、合肥显示驱动芯片测试生产线建设项目、上海先进显示芯片研发中心建设项目和补充流动资金。

　　公开资料显示，新相微主营业务聚焦于显示芯片的研发、设计及销售，致力于提供完整的显示芯片系统解决方案。公司的显示芯片主要采用Fabless的制造模式，将产品的生产、封装和测试环节分别委托晶圆厂商和芯片封测厂商完成。公司产品主要分为整合型显示芯片、分离型显示驱动芯片、显示屏电源管理芯片，覆盖了各终端应用领域的全尺寸显示面板，适配当前主流的TFT-LCD和AMOLED显示技术。公司整合型显示芯片广泛应用于以智能穿戴和手机为代表的移动智能终端和工控显示领域，分离型显示驱动芯片、显示屏电源管理芯片主要用于平板电脑、IT显示设备和电视及商显领域。

上市委会议提出问询的主要问题

　　1.请发行人代表说明：(1)实际控制人持有发行人权益历史上多次代持的原因及合理性，是否规避相关规定或存在相关风险，其目前持有发行人权益是否清晰无争议，是否存在应披露的未披露安排;(2)Blue Sky所持New Vision (Cayman)股权是否存在代第三方持股情形(包括但不限于发行人实际控制人、发行人员工、客户和供应商等相关人员)，Blue Sky将股权处置款中250万美元赠予给发行人实际控制人的合理性;(3)New Vision (Cayman)上层存在少数股东，是否存在关于投资退出的特殊协议约定，该等少数股东未来的减持安排。请保荐代表人说明其穿透核查方式及是否足以得出明确结论。

　　2.请保荐代表人说明对下述事项的核查过程及结论：(1)相关企业通过直接参股或平台公司持股发行人，发行人与该等企业交易是否具有商业合理性和可持续性;(2)Blue Sky及其中国台湾分公司、趋向科技是否为发行人实际控制人或其关联方控制，该等公司及其股东与发行人相关交易或往来是否真实或具有商业实质，是否构成实际控制人或发行人资金等体外循环，是否存在关联交易非关联化的情况。

　　3.请发行人代表：(1)结合下游设备出货量和单台设备芯片使用数量、市占率和技术能力等说明发行人的市场风险;(2)说明发行人向晶合集成预定产能能否及时消化，产能保证金计提减值损失是否充分;(3)公司2021年经营活动现金流量净额大幅下降的原因，如价格恢复到缺芯前水平，2022和2023年是否存在业绩大幅下滑风险。请保荐代表人发表明确意见。

　　科创板上市委员会

　　2022 年 11 月 22 日