投服中心公益律师团倡议书

　　自上个世纪90年代以来，我国资本市场从无到有、从小到大、由简变繁，经历了翻天覆地变化，取得了巨大的成就。如今，我国资本市场在市值规模、交易总量、融资总额和投资者数量上已经跃居全球前列，成为全球最主要市场。尽管如此，我国资本市场在取得巨大成就的同时，还存在这样那样的问题，其中中小投资者占绝大多数的投资者结构的不平衡，将长期存在并影响着我国资本市场的发展。中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与群体，但处于信息弱势地位，抗风险能力和自我保护能力较弱，合法权益容易受到侵害。维护中小投资者合法权益关系到广大人民群众切身利益，是资本市场持续健康发展的基础。坚持不懈地开展中小投资者教育工作，努力提高中小投资者维权意识，积极维护中小投资者的合法权益是资本市场一项长期艰巨的任务、也是证券期货监管工作的重中之重，更是资本市场的应有之义。

　　近年来，我国中小投资者保护工作取得了积极成效，但与维护市场“公开、公平、公正”和保护广大中小投资者合法权益的要求相比还有很大差距，中小投资者保护工作任重道远。正因为如此，中证中小投资者服务中心有限责任公司(以下简称投服中心)应运而生。自2014年12月份经中国证监会批准成立以来，作为金融证券类的全国性公益机构，投服中心以服务于中小投资者为宗旨，通过持股行权、纠纷调解、支持诉讼等各种手段，全力维护广大中小投资者的合法权益。此次，作为专职从事法律工作的从业人员，我们有幸受邀成为投服中心公益律师团成员，深感责任重大、使命光荣。在此，特倡议如下：

　　一、完善上市公司股东权利行使机制，为中小投资者行使股东权利提供便利条件

　　目前，我国上市公司中小股东行使其股东权利，存在一定的困难。部分上市公司对投票权征集设置各种障碍，对征集投票权的最低持股比例、持股时间、代理人数、代理股票数量提出不合理的要求。部分上市公司未积极向中小投资者提供网络投票信息等主动服务，使得中小投资者决策参与度低，未能充分发挥中小投资者行使其股东权利的积极作用。

　　股东权利是我国《公司法》、《证券法》规定的股东享有的基本权利，全体股东组成的股东大会，是上市公司的权力机构，有权对上市公司的经营管理做出决策。中小股东是上市公司股东大会的重要组成部分，与大股东享有平等的权利。中小股东享有参与决策权、资产收益权、知情权、监督权等重要权利。

　　中小股东的建议与决策，是完善上市公司管理机制，促进公司经营发展的重要智慧来源。中小股东与上市公司之间，应当建立合理的信息披露与决策机制，保护中小股东顺利行使股东权利。“公开、公平、公正”是保护投资者合法权益不受侵犯、促进我国证券市场健康发展的基本原则，这一个原则应当得到遵守。

　　我们倡议：上市公司在公司经营、管理、决策中积极贯彻“三公原则”，依法履行信息披露义务并进一步完善相关信息披露制度和股东决策制度，尊重中小投资者的知情权、质询权、建议权、投票权等法律法规赋予的各项权利，并采取各种合理方式，保障中小股东权利的充分行使。

　　二、提高中小投资者权利意识，积极主动行使股东权利

　　随着我国经济升级转型发展，我国资本市场的复杂程度和技术能级也不断地提升。中小投资者需要掌握与之匹配的资本市场专业知识，树立完备的权利意识，才能在复杂的市场环境中合理决策、理性投资，并在权益受到侵害时，使用法律的武器，保护自身的合法权利。

　　目前，一部分中小投资者未能正确认识其享有的股东地位和股东权利，未能主动行使知情权、质询权、建议权、投票权、诉讼权等股东权利。一部分中小投资者对于自身基本权利认识不清，对行权路径不够了解，行权能力较为缺乏。在其与上市公司及其大股东、控股股东、实际控制人的关系中，在与相关中介机构的业务往来中，权利受到侵害时，无法采取有效的权利保护措施，只能自己承担所受到的经济损失。

　　我们倡议：中小投资者积极学习并主动掌握《公司法》、《证券法》等资本市场基本法律知识，作为上市公司的股东，要积极行使法律赋予的股东权利，关注上市公司经营，参与上市公司决策;作为中介机构等服务性机构的客户，要积极行使自己所享有的权利，在合法权益受到侵害时，应主动拿起法律武器，运用投诉、举报、提起诉讼等合法途径行使救济的权利。也可通过投服中心等相关专业机构参与纠纷调解、提起股东诉讼等方式，充分维护自身的合法权利。

　　三、律师界同仁和社会各界积极支持和参与中小投资者维权

　　我国资本市场中小投资者维权工作还有很长的路要走，中小投资者保护工作更是涉及到投资者文化、制度建设、行政和自律监管、司法执行等方方面面的一个系统工程。目前，中小投资者维权的氛围欠佳，自主维权地位弱、成本高、举证难、耗时长、效果差。

　　我们倡议：律师界同仁和社会各界都来关心中小投资者的保护工作，促进中小投资者维权门槛降低，形成有利于中小投资者保护的良好氛围。作为投服中心首批公益律师团成员，我们愿意并真诚希望和律师界同仁及社会各界一起，恪尽职守、勤奋工作，不畏权势、攻坚克难，真诚服务、不计得失，凝聚力量、齐做公益。我们相信，法律的阳光会普照中小投资者，资本市场的明天必将更加美好!

　　投服中心公益律师团全体成员

　　2016年8月31日