全国中小企业股份转让系统发布最新监管公告，民生证券作为主办券商，在持续督导过程中未按规定对挂牌公司惠尔顿信息披露文件进行事前审查，被股转公司采取提交书面承诺的自律监管措施。

　　市场人士预计，到今年年底，新三板挂牌公司数量有望突破1万家，与此同时，针对新三板市场参与主体的监管日趋严格，强监管会是常态。

　　监管高压之下，多家券商因新三板业务而频繁领罚。据统计，今年以来已经有44家券商先后被采取监管措施，合计被采取监管措施次数达到58次，“未持续督导挂牌企业的信披违规问题、为不合格投资者开立账户及尽职调查不彻底”是券商们最容易犯的“错”。