全国股转公司10月19日公布的最新一期主办券商执业质量评价结果显示，9月份共记录负面行为332条，环比上升72.02%，涉及67家主办券商。记者对比数据发现，导致本次反弹的主因是交易管理负面行为中，关于“在转让日的9点30未对做市股票发布买卖双向报价”这一项的条数大幅增加至138条，而上月这一项仅为18条。

　　具体来看，在332条负面记录中，推荐挂牌类40条，占比12.05%;推荐后督导类90条，占比27.11%;交易管理类165条，占比49.70%;综合管理类37条，占比11.14%。

　　此外，负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商58家，合计占总记录数的40.66%;负面行为记录在5~20条(含)之间的主办券商8家，合计占总记录数的17.47%;20条以上的主办券商1家，合计占总记录数的41.87%，这一项较8月份大幅增加。

　　从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为财富证券、东海证券、国盛证券、江海证券、民族证券、华福证券、联讯证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为九州证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华金证券。

　　根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》和主办券商执业记录，9月共有97家主办券商参与评价，其中中信证券(600030)(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示95家主办券商评价结果。

　　40家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比42.11%;30家主办券商评价点值在80(含)~90点之间，占比31.58%;17家主办券商评价点值在70(含)~80点，占比17.89%;8家主办券商评价点值在70以下，占比8.42%。

　　评价点值排名前五的主办券商为中信证券、东方证券、广州证券、长江证券(000783)、中信建投证券。