据香港明报报道，香港证监会公布，粤海证券因为处理由多宗由客户账户向第三方转账、合共涉资逾亿元的交易时，未有遵守反洗钱指引，因此遭其提出公开谴责及判罚300万元。事件涉及粤海证券由2011年2月至2013年3月期间共约700项前述付款交易，其中只有570项涉事的申请表寻获，而当中更只有67项有适当文件支持，因此遭证监谴责及罚款300万元。

　　据香港证监会的纪律处分声明指，发现粤证在处理客户转账予第三方，大部分不单缺乏适当文件支持，同时在最少184项没有列明关系及付款理由，或只列作朋友转账、业务往来、贷款及还款，亦没有提供任何证明文件。

　　该会又表示，有逾270项第三方付款来自最活跃从事第三方付款的30个客户账户，更最少有35项涉资逾2.125亿元的付款，是在没有证明文件及列清楚客户与第三方及付款理由下而获批准。其中一宗付款，单笔涉资3900万元。另分别有三个及两个无关连的客户账户，在同一日以朋友转账为由，向同一名第三方转账388万及1000万元。该会称，由于粤证已易手，并易名为国金证券，加上已撤换涉事高层，现管理层在证监会调查期间表现合作，因此作公开谴责及罚款处分。